福利彩票中奖彩票图片:長城久惠:長城久惠靈活配置混合型證券投資基金招募說明書更新摘要

時間:2019年12月04日 21:15:41 中財網
原標題:長城基金管理有限公司:長城久惠長城久惠靈活配置混合型證券投資基金招募說明書更新摘要






















長城久惠靈活配置混合型證券投資基金

更新的招募說明書摘要

























基金管理人:長城基金管理有限公司

基金托管人:中國建設銀行股份有限公司



二〇一九年十二月


長城久惠靈活配置混合型證券投資基金根據《長城久惠保本混合型證券投資基金基金合
同》的約定,由長城久惠保本混合型證券投資基金第一個保本周期屆滿后轉型而來。長城久
惠保本混合型證券投資基金經2015年5月4日中國證監會證監許可[2015]805號文注冊募集,
基金合同于2015年7月27日生效。

重 要 提 示
投資有風險,投資人申購基金時應認真閱讀本基金招募說明書、基金產品資料概要和
基金合同;基金的過往業績并不預示其未來表現,本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、
謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫,基金合同是約定基金當事人之
間權利、義務的法律文件?;鶩蹲嗜俗砸闌鷙賢〉沒鴟荻?,即成為基金份額持有
人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,
并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?;鶩蹲?br /> 人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

基金資產投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易規
則等差異帶來的特有風險,包括但不限于退市風險、市場風險、流動性風險、集中度風險、
監管規則變化的風險等?;鷥萃蹲什唄孕枰蚴諧』肪潮浠?,可選擇將部分基金資產
投資于科創板股票或選擇不將基金資產投資于科創板股票,基金資產并非必然投資于科創
板股票。

本基金本次更新招募說明書系根據2019年9月1日起實施的《公開募集證券投資基金
信息披露管理辦法》及基金合同、托管協議的修訂,相應更新招募說明書的重要提示、緒
言、釋義、基金份額的申購與贖回、基金的收益分配、基金的會計與審計、基金的信息披
露、法律文件摘要等章節內容,并更新了風險揭示的內容,同時根據《關于長城久惠靈活
配置混合型證券投資基金調整基金費用并相應修改基金合同部分條款的公告》更新了基金
的費用與稅收的內容,上述內容更新截止日為2019年12月4日。除另有說明外,本招募
說明書所載其他內容截止日為2019年8月1日,有關財務數據和凈值表現截止日為2019
年6月30日(財務數據未經審計)。

本招募說明書中與托管業務相關的更新信息已經本基金托管人復核。



一、基金管理人
(一)基金管理人情況
1.名稱:長城基金管理有限公司
2.住所:深圳市福田區益田路6009號新世界商務中心41層
3.辦公地址:深圳市福田區益田路6009號新世界商務中心41層
4.法定代表人:王軍
5.組織形式:有限責任公司
6.設立日期:2001年12月27日
7.電話:0755-23982338 傳真:0755-23982328
8.聯系人:袁柳生

9.管理基金情況:目前管理長城久恒靈活配置混合型證券投資基金、長城久泰滬深
300指數證券投資基金、長城貨幣市場證券投資基金、長城消費增值混合型證券投資基金、
長城安心回報混合型證券投資基金、長城久富核心成長混合型證券投資基金(LOF)、長城
品牌優選混合型證券投資基金、長城穩健增利債券型證券投資基金、長城雙動力混合型證
券投資基金、長城景氣行業龍頭靈活配置混合型證券投資基金、長城中小盤成長混合型證
券投資基金、長城積極增利債券型證券投資基金、長城優化升級混合型證券投資基金、長
城穩健成長靈活配置混合型證券投資基金、長城核心優選靈活配置混合型證券投資基金、
長城增強收益定期開放債券型證券投資基金、長城醫療保健混合型證券投資基金、長城工
資寶貨幣市場基金、長城穩固收益債券型證券投資基金、長城新興產業靈活配置混合型證
券投資基金、長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金、長城改革紅利靈活配置混合型
證券投資基金、長城久祥靈活配置混合型證券投資基金、長城行業輪動靈活配置混合型證
券投資基金、長城新優選混合型證券投資基金、長城久潤靈活配置混合型證券投資基金、
長城久益靈活配置混合型證券投資基金、長城久源靈活配置混合型證券投資基金、長城久
鼎靈活配置混合型證券投資基金、長城久穩債券型證券投資基金、長城久信債券型證券投
資基金、長城中國智造靈活配置混合型證券投資基金、長城轉型成長靈活配置混合型證券
投資基金、長城創業板指數增強型發起式證券投資基金、長城久嘉創新成長靈活配置混合
型證券投資基金、長城收益寶貨幣市場基金、長城智能產業靈活配置混合型證券投資基金、
長城久鑫靈活配置混合型證券投資基金、長城久榮純債定期開放債券型發起式證券投資基
金、長城中證500指數增強型證券投資基金、長城久惠靈活配置混合型證券投資基金、長
城久悅債券型證券投資基金、長城核心優勢混合型證券投資基金、長城量化精選股票型證


券投資基金、長城港股通價值精選多策略混合型證券投資基金、長城研究精選混合型證券
投資基金、長城短債債券型證券投資基金、長城久瑞三個月定期開放債券型發起式證券投
資基金等四十八只基金。

10.客戶服務電話:400-8868-666
11.注冊資本:壹億伍仟萬元
12.股權結構:

持股單位

占總股本比例

長城證券股份有限公司

47.059%

東方證券股份有限公司

17.647%

中原信托有限公司

17.647%

北方國際信托股份有限公司

17.647%

合計

100%



(二)基金管理人主要人員情況
1.董事、監事及高管人員介紹
(1)董事
王軍先生,董事長,學士。曾任中國華能集團有限公司財務部副主任,1999年7月
進入中國華能集團工作,歷任主管、副處長、處長,副主任等職務。

熊科金先生,董事、總經理,碩士。曾任中國銀行江西信托投資公司證券業務部負責
人,中國東方信托投資公司南昌證券營業部總經理、公司證券總部負責人,華夏證券有限
公司江西管理總部總經理,中國銀河證券有限責任公司基金部負責人、銀河基金管理有限
公司籌備組負責人,銀河基金管理有限公司副總經理、總經理。

何偉先生,董事,碩士。曾任職于北京兵器工業部計算機所、深圳蛇口工業區電子開
發公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司,1993年2月起歷任君安證券有限公司投資
二部經理、總裁辦主任、公司總裁助理兼資產管理公司常務副總經理、營業部總經理,國
泰君安證券股份有限公司總裁助理,華富基金管理有限公司(籌)擬任總經理,國泰君安
證券股份有限公司總裁助理、公司副總裁,長城證券股份有限公司總裁、黨委副書記,長
城基金管理有限公司董事長。


楊超先生,董事,博士。現任長城證券股份有限公司金融研究所所長助理(主持工作),
首席研究員。曾任職于安徽省冶金科學院研究所、天津港集團財務公司、鵬華基金管理有
限公司。2012年4月起加入長城證券股份有限公司,歷任長城證券金融研究所行業三部


經理、新興產業部經理。

楊玉成先生,董事,碩士。現任東方證券股份有限公司副總裁、董事會秘書,東方金
融控股(香港)有限公司董事長,上海東方證券資產管理有限公司董事。曾任上海財經大
學財政系教師,君安證券有限公司證券投資部總經理助理,上海大眾科技創業(集團)股
份有限公司董事、董事會秘書、副總經理,上海申能資產管理有限公司董事、副總經理,
東方證券股份有限公司財務總監、副總經理,申能集團財務有限公司董事、總經理。

姬宏俊先生,董事,碩士。現任中原信托有限公司副總裁。曾任河南省計劃委員會老
干部處副處長、投資處副處長,發展計劃委員會財政金融處副處長,國家開發銀行河南省
分行信貸一處副處長。

金樹良先生,董事,碩士。現任北方國際信托股份有限公司總經濟師。曾任職于北京
大學經濟學院國際經濟系。1992年7月起歷任海南省證券公司副總裁、北京華宇世紀投資
有限公司副總裁、昆侖證券有限責任公司總裁、北方國際信托股份有限公司資產管理部總
經理及公司總經理助理兼資產管理部總經理、渤海財產保險股份有限公司常務副總經理及
總經理、北方國際信托股份有限公司總經理助理。

萬建華先生,獨立董事,碩士。現任上海市互聯網金融行業協會會長,通聯支付網絡
股份有限公司董事。曾任中國人民銀行資金管理司處長,招商銀行總行常務副行長兼上海
分行行長(期間兼任長城證券股份有限公司董事長、國通證券有限責任公司(現招商證券
份有限公司)董事長),中國銀聯股份有限公司黨委書記、總裁,上海國際集團黨委副書記、
副董事長、總經理,國泰君安證券股份有限公司黨委書記、董事長,證通股份有限公司董
事長。

唐紋女士,獨立董事,學士,現已退休。曾任電力部科學研究院系統所工程師,中國
國際貿易促進委員會經濟信息部副處長、處長,中國華能集團香港公司副總經理、黨委書
記。

徐英女士,獨立董事,學士。現已退休。曾任北京財貿學院金融系助教、講師,海南
匯通國際信托投資公司副總經理、常務副總經理,長城證券股份有限公司總經理、董事長、
黨委書記,景順長城基金管理有限公司董事長、中國證券業協會理事,新華資產管理股份
有限公司副董事長。


鄢維民先生,獨立董事,學士。現任深圳市證券業協會常務副會長兼秘書長、深圳上
市公司協會副會長兼秘書長。曾任江西省社會科學院經濟研究所發展室副主任,深圳市體
改委宏觀調控處、企業處副處長,深圳市證券管理辦公室公司審查處處長,招銀證券公司


副總經理。

(2)監事

吳禮信先生,監事會主席,會計師、中國注冊會計師(非執業)。現任長城證券股份
有限公司董事會秘書、財務總監。曾任安徽省地礦局三二六地質隊會計主管,深圳中達信
會計師事務所審計一部部長,大鵬證券有限責任公司計財綜合部經理,大鵬證券有限責任
公司資金結算部副總經理,第一創業證券有限責任公司計劃財務部副總經理。2003年進
長城證券股份有限公司,任財務部總經理。

曾廣煒先生,監事,高級會計師。現任北方國際信托股份有限公司總經理助理兼風險
控制部總經理。曾任職于中國燕興天津公司、天津開發區總公司、天津濱海新興產業公司,
2003年1月起歷任北方國際信托股份有限公司信托業務四部副總經理、證券投資部副總
經理、財務中心總經理、風險控制部總經理。

楊斌先生,監事,碩士。現任東方證券股份有限公司首席風險官、合規總監。曾就職
于中國人民銀行上海分行非銀行金融機構管理處,自1998年7月至2015年5月先后于上
海證監局稽查處、案件審理處、案件調查一處、機構監管一處、期貨監管處、法制工作處
等部門任職,歷任科員、副主任科員、主任科員、副處長、處長。

黃魁粉女士,監事,碩士。現任中原信托有限公司固有業務部總經理。2002 年 7 月
進入中原信托有限公司。曾在信托投資部、信托綜合部、風險與合規管理部、信托理財服
務中心工作。

何小樂女士,監事,碩士。現任長城基金管理有限公司董事會秘書。2003年7月起
先后任職于中國農業銀行四川省分行、花旗銀行(中國)有限公司成都分行任客戶經理,2010年10月至2018年2月就職于成都弘俊投資管理有限公司歷任投資經理、總經理。

袁柳生先生,監事,碩士。現任長城基金管理有限公司綜合管理部總經理。2008年6
月至2014年2月任職于長城基金管理有限公司綜合管理部,2014年3月至2018年4月
任長城嘉信資產管理有限公司綜合運營部總監。

王燕女士,監事,碩士。現任長城基金管理有限公司財務經理、綜合管理部副總經理。

2007年5月進入長城基金管理有限公司,曾在運行保障部登記結算室從事基金清算工作,2010年8月進入綜合管理部從事財務會計工作。

張靜女士,監事,碩士。現任長城基金管理有限公司監察稽核部法務主管。曾任摩根
士丹利華鑫基金管理有限公司監察稽核部監察稽核員。

(3)高級管理人員


王軍先生,董事長,簡歷同上。

熊科金先生,董事、總經理,簡歷同上。

彭洪波先生,副總經理兼國際業務部總經理,碩士。曾就職于長城證券股份有限公司,
歷任深圳東園路營業部電腦部經理,公司電子商務籌備組項目經理,公司審計部技術主審。

2002年3月進入長城基金管理有限公司,歷任監察稽核部業務主管、部門副總經理、部
門總經理、公司督察長兼監察稽核部總經理、公司總經理助理兼運行保障部總經理、信息
技術部總經理。

楊建華先生,副總經理、投資總監兼基金管理部總經理、投資決策委員會委員、基金
經理,碩士。曾就職于大慶石油管理局、華為技術有限公司、深圳和君創業有限公司、長
城證券股份有限公司。2001年10月進入長城基金管理有限公司工作,曾任公司總經理助
理、研究部總經理。

沈陽女士,副總經理兼機構理財部總經理,碩士。曾就職于廣發證券股份有限公司、
中國證券報、恒生投資管理有限公司、博時基金管理有限公司、浙商基金管理有限公司。

2019年1月加入長城基金管理有限公司。

趙建興先生,副總經理兼電子商務部、信息技術部總經理,碩士。曾就職于天津通信
廣播公司、光寶電子(天津)有限公司、北京長天集團、長城基金管理有限公司、寶盈基金
管理有限公司。2017年6月加入長城基金管理有限公司,歷任總經理助理、信息技術部
和電子商務部總經理。

車君女士,督察長兼監察稽核部總經理,碩士。曾任職于深圳本魯克斯實業股份有限
公司,1993年起先后在中國證監會深圳監管局市場處、機構監管處、審理執行處、稽查
一處、機構監管二處、黨辦等部門工作,歷任副主任科員、主任科員、副處長、正處級調
研員等職務。

2、本基金基金經理簡歷

馬強先生,北京航空航天大學工學學士、北京大學理學碩士、特許金融分析師(CFA)。

曾就職于招商銀行股份有限公司、中國國際金融有限公司。2012年進入長城基金管理有
限公司,曾任產品研發部產品經理、“長城積極增利債券型證券投資基金”、“長城保本混
合型證券投資基金”、“長城增強收益定期開放債券型證券投資基金”和“長城久恒靈活配
置混合型證券投資基金”基金經理助理,現任公司投資決策委員會委員、固定收益部總經
理。自2015年6月至2017年3月任“長城久恒靈活配置混合型證券投資基金”基金經理,
自2015年12月至2018年6月任“長城久鑫保本混合型證券投資基金”基金經理,自2017


年7月至2018年9月任“長城保本混合型證券投資基金”基金經理,自2016年4月至
2018年11月任“長城久益保本混合型證券投資基金”基金經理,自2016年5月至2019
年1月任“長城久安保本混合型證券投資基金”,自2016年11月至2019年1月任“長城
久盛安穩純債兩年定期開放債券型證券投資基金”基金經理,自2017年7月至2019年1
月任“長城新視野混合型證券投資基金”基金經理,自2015年12月至2019年1月任“長
城新策略靈活配置混合型證券投資基金”基金經理,自2016年5月至2019年5月任“長
城久潤保本混合型證券投資基金”基金經理,自2016年7月至2019年7月任“長城久鼎
保本混合型證券投資基金”基金經理。自2016年4月至今任“長城新優選混合型證券投
資基金”基金經理,自2017年7月至今任“長城積極增利債券型證券投資基金”基金經
理,自2018年8月至今任“長城久惠靈活配置混合型證券投資基金”基金經理,自2018
年11月至今任“長城久益靈活配置混合型證券投資基金”基金經理,自2019年2月至今
任“長城久悅債券型證券投資基金”基金經理。

長城久惠靈活配置混合型證券投資基金歷任基金經理如下:史彥剛先生自2015年7
月至2016年11月擔任基金經理;儲雯玉女士自2015年8月至2018年8月擔任基金經理;
蔡旻先生自2016年5月至2018年8月擔任基金經理;蔣勁剛先生自2017年5月至2018
年8月擔任基金經理。


3、本公司公募基金投資決策委員會成員的姓名和職務如下:
熊科金先生,投資決策委員會主任,公司董事、總經理。

楊建華先生,投資決策委員會委員,公司副總經理、投資總監兼基金管理部總經理、基
金經理。

張勇先生,投資決策委員會委員,公司固定收益投資總監。

何以廣先生,投資決策委員會委員,公司研究部總經理、基金經理。

馬強先生,投資決策委員會委員,公司固定收益部總經理、基金經理。

4、上述人員之間不存在近親屬關系。


二、基金托管人

(一)基金托管人情況
名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓


法定代表人:田國立
成立時間:2004年09月17日
組織形式:股份有限公司
注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間:持續經營
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人:田 青
聯系電話:(010)6759 5096
中國建設銀行成立于1954年10月,是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行,
總部設在北京。本行于2005年10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼939),于2007年9
月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼601939)。

2018年6月末,本集團資產總額228,051.82億元,較上年末增加6,807.99億元,增幅
3.08%。上半年,本集團盈利平穩增長,利潤總額較上年同期增加93.27億元至1,814.20億元,
增幅5.42%;凈利潤較上年同期增加84.56億元至1,474.65億元,增幅6.08%。

2017年,本集團先后榮獲香港《亞洲貨幣》“2017年中國最佳銀行”,美國《環球金融》
“2017最佳轉型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“2017年中國最佳數字銀行”、“2017年中國最
佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“2017最佳金融創新獎”及中國銀行業協會“年度最具社會
責任金融機構”等多項重要獎項。本集團在英國《銀行家》“2017全球銀行1000強”中列第2
位;在美國《財富》“2017年世界500強排行榜”中列第28名。

中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保險
資產市場處、理財信托股權市場處、QFII托管處、養老金托管處、清算處、核算處、跨境托
管運營處、監督稽核處等10個職能處室,在安徽合肥設有托管運營中心,在上海設有托管運
營中心上海分中心,共有員工315余人。自2007年起,托管部連續聘請外部會計師事務所對
托管業務進行內部控制審計,并已經成為常規化的內控工作手段。

(二)主要人員情況

紀偉,資產托管業務部總經理,曾先后在中國建設銀行南通分行、總行計劃財務部、信
貸經營部任職,并在總行公司業務部、投資托管業務部、授信審批部擔任領導職務。其擁有
八年托管從業經歷,熟悉各項托管業務,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。


龔毅,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行北京市分行
國際部、營業部并擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,具有豐富的客戶


服務和業務管理經驗。

黃秀蓮,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行總行會計
部,長期從事托管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

鄭紹平,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部、
戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經
驗。

原玎,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行國際業務部,長期從事海
外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作,具有豐富
的客戶服務和業務管理經驗。

(三)基金托管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客戶
為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實維
護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中國
建設銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保
基金、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金等產品在內的托管業務
體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2018年二季度末,中國建設銀
行已托管857只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平,贏得了
業內的高度認同。中國建設銀行先后9次獲得《全球托管人》“中國最佳托管銀行”、4次獲得
《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續5年獲得中債登“優秀資產托管機構”等獎項,并在
2016年被《環球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在2017年榮獲《亞洲銀行
家》“最佳托管系統實施獎”。


三、相關服務機構

(一)基金份額發售機構
1、直銷機構
(1)長城基金管理有限公司直銷中心
住所:深圳市福田區益田路6009號新世界商務中心41層
辦公地址:深圳市福田區益田路6009號新世界商務中心40層
法定代表人:王軍
電話:0755-23982244
傳真:0755-23982259


聯系人:黃念英
客戶服務電話:400-8868-666

網址:www.ccfund.com.cn
(2)長城基金管理有限公司網上直銷系統
網上直銷系統包括基金管理人網上交易平臺(https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/)、長城基金管家(手機APP)和基金管理人指定的電子交易平臺。個人投資者可以登
錄基金管理人網上交易平臺、長城基金管家(手機APP)和基金管理人指定的電子交易平
臺,在與基金管理人達成網上交易相關協議、接受基金管理人相關服務條款、了解基金網
上交易業務規則后,通過基金管理人網上直銷系統辦理開戶、申購、贖回等業務。

2、代銷機構
基金管理人可根據有關法律、法規的要求,選擇符合要求的機構代理銷售本基金,并
及時在網站上公示。

本基金銷售機構及聯系方式請查閱本基金管理人網站上的公示信息。

(二)基金注冊登記機構
名稱:長城基金管理有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路6009號新世界商務中心41層
辦公地址:深圳市福田區益田路6009號新世界商務中心41層
法定代表人:王軍
電話:0755-23982338
傳真:0755-23982328
聯系人:張真珍
客戶服務電話:400-8868-666
(三)律師事務所與經辦律師
律師事務所名稱:上海市通力律師事務所
注冊地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人:俞衛鋒
電話:(021)31358666
傳真:(021)31358600
聯系人:陳穎華
(四)會計師事務所和經辦注冊會計師
會計師事務所名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
住所(辦公地址):北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室


執行事務合伙人:Tony Mao 毛鞍寧
電話:0755-25028023
傳真:0755-25026023
聯系人:昌華

四、基金的名稱

本基金名稱:長城久惠靈活配置混合型證券投資基金

五、基金的類型

基金類型:混合型證券投資基金
基金運作方式:契約型開放式

六、基金的投資目標

本基金通過把握經濟周期及行業輪動,挖掘中國經濟成長過程中強勢行業的優質上市
公司,在控制風險的前提下,力求實現基金資產長期穩定的增值。


七、基金的投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包
括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(含國家債券、金融債券、
次級債券、中央銀行票據、企業債券、中小企業私募債券、公司債券、中期票據、短期融
資券、可轉換債券、分離交易可轉債純債、資產支持證券等)、權證、貨幣市場工具以及
法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

本基金股票等權益類投資占基金資產的比例范圍為0-95%,債券等固定收益類投資占
基金資產的比例范圍為0-95%;權證投資占基金資產凈值的比例范圍為0-3%;現金或者到
期日在1年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%,其中,現金類資產不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
可以將其納入投資范圍。


八、基金的投資策略

1、大類資產配置策略

在大類資產配置中,本基金將采用“自上而下”的策略,通過對宏觀經濟運行周期、


財政及貨幣政策、利率走勢、資金供需情況、證券市場估值水平等可能影響證券市場的重
要因素進行研究和預測,分析股票市場、債券市場、貨幣市場三大類資產的預期風險和收
益,適時動態地調整基金資產在股票、債券、現金大類資產的投資比例,以規避市場系統
性風險及提高基金收益的目的。

2、行業配置策略
本基金在行業配置上,采用“投資時鐘理論”,對于經濟周期景氣進行預判,并按照
行業輪動的規律進行行業配置。通過對于經濟增速、通貨膨脹率、以及其他宏觀經濟指標
的分析,可以將經濟周期大致劃分入復蘇、增長、蕭條、衰退四個階段。對應不同的階段,
不同的階段,配置不同的大類資產及不同的行業,將取得不同的收益,并能夠呈現出一定
的規律性。

在衰退階段,大多數行業的產能過剩將通貨膨脹率沖擊至很低位置,需求不足導致經
濟增速較低,企業盈利能力下降。中央銀行將通過降低利率的方式來刺激經濟,在這一階
段,債券將是最佳的投資類別,股票市場上,防御性的成長性行業,如消費品行業,相對
較好;
在復蘇階段,隨著衰退期的政策刺激,低利率逐漸刺激需求,企業利潤企穩反彈,通
貨膨脹率低位溫和反彈,經濟一片欣欣向榮。此時,周期性成長行業為最佳投資類別。

隨著需求的繼續反彈,經濟增速強勁,通貨膨脹率將攀上高位,利率被動抬升,周期
輪動進入增長期,強周期性行業如建筑、石油石化、房地產等行業表現較好。

為了抑制經濟過熱走勢,利率將成為主要調控手段,企業盈利見頂,高通脹與低增長
將逐步到來,此時,全行業承擔著高利率帶來的負擔,現金是最佳投資標的,股票市場中,
相對必需的消費品以及價值型行業,相對較好。

3、個股投資策略
在個股選擇上,基金管理人將優選具備核心競爭力并估值合理的優勢個股。主要評價
維度包括:
(1)公司主營業務具備核心競爭力,核心優勢突出。公司在細分行業中處于龍頭位置,
具備核心競爭力,比如壟斷的資源優勢、獨特的商業模式、穩定的銷售網絡、卓越的品牌
影響力等;
(2)公司處于快速成長期,收入、利潤連續快速增長;同時從盈利模式、公司治理、
人員穩定性、創新能力等多角度來分析其成長性的持續能力;

(3)個股的估值優勢。針對處于不同成長階段、不同行業的公司,運用不同的估值方


法進行評估,挖掘具備安全邊際的個股。

4、債券投資策略
當股票市場投資風險和不確定性增大時,本基金將擇機把部分資產轉換為債券資產,
降低基金組合資產風險水平。本投資組合對于債券的投資以久期管理策略為基礎,在此基
礎上結合收益率曲線策略、個券選擇策略、跨市場套利策略對債券資產進行動態調整,并
擇機把握市場低效或失效情況下的交易機會。

(1)久期管理策略
本基金建立了債券分析框架和量化模型,通過預測利率變化趨勢,確定投資組合的目
標平均久期,實現久期管理。

本基金將債券市場視為金融市場整體的一個有機部分,通過“自上而下”對宏觀經濟
形勢、財政與貨幣政策,以及債券市場資金供求等因素的分析,主動判斷利率和收益率曲
線可能移動的方向和方式,并據此確定資產組合的平均久期。當預測利率和收益率水平上
升時,建立較短平均久期組合或縮短現有債券資產組合的平均久期;當預測利率和收益率
水平下降時,建立較長平均久期組合或增加現有債券資產組合的平均久期。

債券資產投資建立的分析框架包括宏觀經濟指標和貨幣金融指標,分析金融市場中各
種關聯因素的變化,從而判斷債券市場趨勢。宏觀經濟指標有GDP、CPI、PPI、固定資產
投資、進出口貿易;貨幣金融指標包括貨幣供應量M1/M2、新增貸款、新增存款、超額準
備金率。宏觀經濟指標和貨幣金融指標將用以分析央行的貨幣政策,以判斷市場利率變動
方向;另一方面,央行貨幣政策對金融機構的資金流也將帶來明顯的影響,從而引起債券
需求變動。本基金在對市場利率變動和債券需求變動進行充分分析的基礎上,選擇建立和
調整最優久期債券資產組合。

(2)收益率曲線策略
本基金將在確定資產組合平均久期的基礎上,根據利率期限結構的特點,以及收益率
曲線斜率和曲度的預期變化,遵循風險調整后收益率最大化配比原則,建立最優化的債券
投資組合,例如子彈組合、啞鈴組合或階梯組合等。

(3)個券選擇策略
本基金將通過對個券基本面和估值的研究,選擇經信用風險或預期信用風險調整后收
益率較高的個券,收益率相同情況下流動性較高的個券以及具有稅收優勢的個券。


在個券基本面分析方面,本基金重點關注:信用評級良好的個券,預期信用評級上升
的個券和具有某些特殊優勢條款的個券。在個券估值方面,本投資組合將重點關注估值合


理的個券,信用利差充分反映債券發行主體的風險溢價要求的個券,經風險調整后的收益
率與市場收益率曲線比較具有相對優勢的個券。

(4)跨市場套利
跨市場套利是指基金管理人從債券各子市場所具有的不同運行規律、不同參與主體和
不同風險收益特征的差異中發掘套利機會,從而進一步增強債券組合的投資回報。

我國債券市場目前由交易所市場和銀行間市場構成。由于其中投資群體、交易方式等
市場要素不同,使得兩個市場在資金面、利率期限結構、流動性等方面都存在著一定的差
別。本基金將在確定套利機會可行性的基礎上,尋找合適的介入時機,進行一定的跨市場
套利。

(5)把握市場低效或失效狀況下的交易機會
在市場低效或失效狀況下,本基金將根據市場實際情況,積極運用各類套利以及優化
策略對資產投資組合進行管理與調整,捕捉交易機會,以獲取超額收益。

1)新券發行溢價策略
在特殊市場環境下新券發行利率可能遠高于市場合理收益率,在發行時認購新券可能
獲得超額收益。

2)信用利差策略
不同信用等級的債券存在合理的信用利差,由于短期市場因素信用利差可能暫時偏離
均衡范圍,從而出現短期交易機會。通過把握這樣的交易機會可能獲得超額收益。

5、現金管理
本基金將利用銀行存款、回購和短期政府債券等短期金融工具進行有效的現金流管理,
在滿足贖回要求的前提下,有效地在現金、回購及到期日在一年以內的政府債券等短期金
融工具之間進行靈活配置。

6、權證投資策略
本基金在進行權證投資時將在嚴格控制風險的前提下謀取最大的收益,以不改變投資
組合的風險收益特征為首要條件,運用有關數量模型進行估值和風險評估,謹慎投資。


此外,本基金還將根據市場情況,適度參與新股申購(含增發新股),以增加收益。

本基金組合的新股申購(含增發新股)策略主要體現在從上市公司基本面、估值水平、市
場環境三方面選擇新股申購的參與標的、參與規模和新股的賣出時機。通過深入分析新股
上市公司的基本情況,結合新股發行當時的市場環境,根據可比公司股票的基本面因素和
價格水平預測新股在二級市場的合理定價及其發行價格,指導新股詢價,在有效識別和防


范風險的前提下,獲取較高的低風險收益。


九、基金的業績比較基準

本基金的業績比較基準為:55%×滬深300指數收益率+45%×中債總財富指數收益率。

滬深300指數選取了A股市場上規模最大、流動性最好的300只股票作為其成份股,
較好地反映了A股市場的總體趨勢,是目前市場上較有影響力的股票投資業績比較基準。

中債總財富指數的編制采用了銀行間債券市場結算數據、交易所債券的成交數據、債券柜
臺的雙邊報價、銀行間債券市場的雙邊報價以及市場成員收益率的估值數據,并參考了中
國債券市場中部分核心成員的收益率估值數據,以更好地反映債券價格信息。中債總財富
指數是目前市場上較有影響力的債券投資業績比較基準。

本基金是混合型證券投資基金,股票投資范圍為0-95%,債券等資產投資范圍為0-95%。

本基金對滬深300指數和中債總財富指數分別賦予55%和45%的權重符合本基金的投資特
性。

如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準
推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績比較基準時,經與基金托管人協商一
致,本基金可在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告。本基金由于上述原因
變更業績比較基準,不需召開基金持有人大會通過。


十、基金的風險收益特征

本基金是混合型證券投資基金,其長期平均風險和預期收益率高于債券型基金、貨幣
市場基金,低于股票型基金,為中等風險、中等收益的基金產品。


十一、投資組合報告

本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重
大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2019年8月30日
復核了本基金招募說明書更新中的投資組合報告,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性
陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至2019年6月30日,本報告中所列財務數據未經審計。





1、報告期末基金資產組合情況


序號

項目

金額(元)

占基金總資產的比例
(%)

1

權益投資

76,586,525.03

89.06



其中:股票

76,586,525.03

89.06

2

基金投資

-

-

3

固定收益投資

6,123,900.00

7.12



其中:債券

6,123,900.00

7.12



資產支持證券

-

-

4

貴金屬投資

-

-

5

金融衍生品投資

-

-

6

買入返售金融資產

-

-



其中:買斷式回購的買
入返售金融資產

-

-

7

銀行存款和結算備付
金合計

3,174,860.13

3.69

8

其他資產

111,210.90

0.13

9

合計

85,996,496.06

100.00




2、報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼

行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

A

農、林、牧、漁業

-

-

B

采礦業

11,192,614.85

13.78

C

制造業

22,129,676.36

27.24

D

電力、熱力、燃氣及水生產和
供應業

3,281,070.00

4.04

E

建筑業

3,224,600.00

3.97

F

批發和零售業

-

-

G

交通運輸、倉儲和郵政業

3,388,133.00

4.17

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信息技術服
務業

5,273,937.28

6.49

J

金融業

20,627,467.94

25.39

K

房地產業

6,479,634.00

7.98

L

租賃和商務服務業

966,285.00

1.19

M

科學研究和技術服務業

-

-

N

水利、環境和公共設施管理業

-

-

O

居民服務、修理和其他服務業

-

-




P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

23,106.60

0.03

S

綜合

-

-



合計

76,586,525.03

94.27




3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細





股票代碼

股票名稱

數量(股)

公允價值(元)

占基金資產凈
值比例(%)

1

601398

工商銀行

629,800

3,709,522.00

4.57

2

600519

貴州茅臺

3,700

3,640,800.00

4.48

3

600028

中國石化

610,600

3,339,982.00

4.11

4

601225

陜西煤業

358,700

3,314,388.00

4.08

5

600690

海爾智家

190,700

3,297,203.00

4.06

6

601012

隆基股份

142,516

3,293,544.76

4.05

7

600900

長江電力

183,300

3,281,070.00

4.04

8

600050

中國聯通

530,600

3,268,496.00

4.02

9

601155

新城控股

81,800

3,256,458.00

4.01

10

601988

中國銀行

870,100

3,254,174.00

4.01




4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合





債券品種

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

1

國家債券

-

-

2

央行票據

-

-

3

金融債券

5,050,500.00

6.22



其中:政策性金融債

5,050,500.00

6.22

4

企業債券

-

-

5

企業短期融資券

-

-

6

中期票據

-

-

7

可轉債(可交換債)

1,073,400.00

1.32

8

同業存單

-

-

9

其他

-

-

10

合計

6,123,900.00

7.54




5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細





債券代碼

債券名稱

數量(張)

公允價值(元)

占基金資產
凈值比例
(%)

1

108602

國開1704

50,000

5,050,500.00

6.22

2

132018

G三峽EB1

10,220

1,022,000.00

1.26

3

128068

和而轉債

274

27,400.00

0.03

4

113028

環境轉債

240

24,000.00

0.03

5

-












6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
注:本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
注:本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
注:本基金本報告期末未持有權證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
注:本基金本報告期未進行股指期貨投資,期末未持有股指期貨。

9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金尚未在基金合同中明確股指期貨的投資策略、比例限制、信息披露方式等,暫不
參與股指期貨交易。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
本基金尚未在基金合同中明確國債期貨的投資策略、比例限制、信息披露方式等,暫不
參與國債期貨交易。

10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
注:本基金本報告期未進行國債期貨投資,期末未持有國債期貨。

10.3本期國債期貨投資評價
本基金本報告期內未投資國債期貨。

11、投資組合報告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的說明

本報告期內基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查,或在報告編制日


前一年內受到過公開譴責、處罰。

11.2基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的說明
本基金投資的前十名股票中,未有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外股票。

11.3其他資產構成

序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

21,436.98

2

應收證券清算款

47,902.98

3

應收股利

-

4

應收利息

41,791.05

5

應收申購款

79.89

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

111,210.90




11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
注:本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
注:本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。


十二、基金的業績

過往一定階段本基金凈值增長率與同期業績比較基準收益率的比較(截至2019年6月30
日)

時間段

凈值增
長率①

凈值增長
率標準差


業績比較
基準收益
率③

業績比較基
準收益率標
準差④

①-③

②-④

基金合同生效日至
2018年12月31日

0.45%

0.02%

-5.50%

0.84%

5.95%

-0.82%

2019年1月1日至2019
年6月30日

3.93%

0.34%

15.28%

0.84%

-11.35%

-0.50%

基金合同生效日至
2019年6月30日

4.40%

0.25%

8.94%

0.84%

-4.54%

-0.59%



基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉
的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。



十三、基金費用概覽

(一)與基金運作相關的費用
1、基金費用的種類
(1)基金管理人的管理費;
(2)基金托管人的托管費;
(3)《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
(4)《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
(5)基金份額持有人大會費用;
(6)基金的證券交易費用;
(7)基金的銀行匯劃費用;
(8) 基金相關賬戶的開戶費用、賬戶維護費用;
(9)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
(1)基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.0%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×1.0%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金托管人根據與基金管理
人核對一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,管
理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。

(2)基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.2%年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×0.2%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金托管人根據與基金管理
人核對一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,管
理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。

上述“(一)基金費用的種類中第3-8項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用
實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

(二)與基金銷售有關的費用


1、申購費用
本基金對通過直銷柜臺申購的養老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費
率。投資人申購本基金的申購費率隨申購金額的增加而遞減;投資人在一天之內如果有多
筆申購,適用費率按單筆分別計算;具體費率如下表所示:
(1)申購費率

申購金額(含申購費)

申購費率

100萬元以下

1.5%

100萬元(含)-300萬元

1.0%

300萬元(含)-500萬元

0.5%

500萬元以上(含)

每筆1000元



注:上述申購費率適用于除通過本公司直銷柜臺申購的養老金客戶以外的其他投資者。

(2)特定申購費率

申購金額(含申購費)

申購費率

100萬元以下

0.30%

100萬元(含)-300萬元

0.20%

300萬元(含)-500萬元

0.10%

500萬元以上(含)

每筆1000元



注:上述特定申購費率適用于通過本公司直銷柜臺申購本基金份額的養老金客戶,包
括基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金
等,具體包括:全國社會保障基金;可以投資基金的地方社會保障基金;企業年金單一計
劃以及集合計劃;企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃;企業年金養老金產品。

如未來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,本公司在法律法規允許的
前提下可將其納入養老金客戶范圍。

本基金申購費由申購者承擔,不列入基金財產。申購費用用于本基金的市場推廣、銷
售、注冊登記等各項費用。

本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中,
凈申購金額=申購金額/(1+申購費率),對于500萬元(含)以上的申購,凈申購金
額=申購金額-固定申購費金額
申購費用=申購金額-凈申購金額


申購份數=凈申購金額/T日基金份額凈值
例:投資者(非養老金客戶)申購本基金100,000元,T日基金份額凈值為1.1500元,
其獲得的基金份額計算如下:
凈申購金額=100,000/(1+1.5%)=98,522.17元
申購費用=100,000-98,522.17=1,477.83元
申購份額=98,522.17/1.1500=85,671.45份
即投資者(非養老金客戶)繳納申購款100,000元,獲得85,671.45份本基金的基金
份額。

2、贖回費用
本基金的贖回費率按持有時間的增加而遞減,費率如下:

持有期(天)

贖回費率

1-6

1.5%

7-29

0.75%

30-184

0.5%

185-365

0.25%

366及以上

0



贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。對持續持有期少于30天的基金份額所收取的贖回費全額計入基金財產;對持續持有期長
于30天(含)但少于92天的基金份額所收取的贖回費的75%計入基金財產,其余用于支付注冊
登記費和其他必要的手續費;對持續持有期長于92天(含)但少于185天的基金份額所收取的
贖回費的50%計入基金財產,其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續費;對持續持有期
長于185天(含)的份額所收取的贖回費的25%計入基金財產,其余用于支付注冊登記費和其他
必要的手續費。

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中,
贖回總額=贖回份數×T日基金份額凈值
贖回費用=贖回總額×贖回費率
贖回金額=贖回總額-贖回費用
例:假定T日本基金的基金份額凈值為1.3250元,投資者贖回其持有的100,000份基
金份額,持有期100天,則:
贖回總額=100,000×1.3250=132,500.00元
贖回費用=132,500.00×0.5%=662.50元

贖回金額=132,500.00-662.50=131,837.50元


即投資者贖回其持有的100,000份本基金的基金份額,獲得贖回金額131,837.50元。

3、轉換費用
(1)基金轉換費用由轉出基金的贖回費和轉出與轉入基金的申購費補差二部分構成,
具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定?;鹱環延?br /> 由基金份額持有人承擔。

轉入份額保留到小數點后兩位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的資產歸轉入基金財
產所有。

i如轉入基金的申購費率>轉出基金的申購費率
轉出金額=轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值
轉出基金贖回費=轉出金額×轉出基金贖回費率
轉入總金額=轉出金額-轉出基金贖回費
轉入基金申購費補差費率=轉入基金適用申購費率-轉出基金適用申購費率
轉入基金申購費補差=轉入總金額-轉入總金額/(1+轉入基金申購費補差費率)
轉入凈金額=轉入總金額-轉入基金申購費補差
轉入份額=轉入凈金額/轉入基金當日基金份額凈值
基金轉換費用=轉出基金贖回費+轉入基金申購費補差
例:某基金份額持有人(非養老金客戶)將持有的長城貨幣市場證券投資基金10萬份
基金份額轉換為本基金,假設轉換當日轉入基金(本基金)份額凈值是1.1500元,轉出基
金(長城貨幣市場證券投資基金)對應贖回費率為0,申購費補差費率為1.5%,則可得到
的轉換份額及基金轉換費計算如下:
轉出金額=100,000×1=100,000 元
轉出基金贖回費=0
轉入總金額=100,000-0=100,000元
轉入基金申購費補差=100,000-100,000/(1+1.5%)=1,477.83元
轉入凈金額=100,000-1,477.83=98,522.17元
轉入份額=98,522.17/1.1500=85,671.45份
基金轉換費=0+1,477.83=1,477.83元
ii如轉出基金的申購費率≥轉入基金的申購費率
基金轉換費用=轉出金額×轉出基金贖回費率

例:某投資者持有本基金10萬份基金份額,持有期為100天,決定轉換為長城貨幣市


場證券投資基金,假設轉換當日轉出基金(本基金)份額凈值是1.1500元,轉出基金對應
贖回費率為0.5%,申購補差費率為0,則可得到的轉換份額及基金轉換費為:
轉出金額=100,000×1.1500=115,000元
轉出基金贖回費=115,000×0.5%=575元
轉入總金額=115,000-575=114,425元
轉入基金申購費補差=0
轉入凈金額=114,425-0=114,425元
轉入份額=114,425/1=114,425份
基金轉換費=115,000×0.5%=575元
(2)對于實行級差申購費率(不同申購金額對應不同申購費率的基金),以轉入總金額
對應的轉出基金申購費率、轉入基金申購費率計算申購補差費用;如轉入總金額對應轉出基
金申購費或轉入基金申購費為固定費用時,申購補差費用視為0。

(3)轉出基金贖回費計入轉出基金基金資產的標準參照相關基金基金合同、招募說明
書。

(4)計算基金轉換費用所涉及的申購費率和贖回費率均按基金合同、更新的招募說明
書規定費率執行,對于通過本公司網上交易、費率優惠活動期間發生的基金轉換業務,按照
本公司最新公告的相關費率計算基金轉換費用。

4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,基金管理人最遲應
于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。

5、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定
基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資人定
期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續
后,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。

(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用,按照《澳洲极速时赛车彩票平台保本混合型證券投資基金基金合
同》相關標準執行;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

(四)費用調整


基金管理人和基金托管人可協商酌情降低基金管理費和基金托管費,此項調整不需要
基金份額持有人大會決議通過。

基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在指定媒介上公告。

(五)基金稅收
基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按
照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。


十四、對招募說明書更新部分的說明

本次本基金招募說明書更新的主要內容如下:

1、依據中國證監會2019年7月26日頒布的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》要求,同時根據本基金基金合同的相關規定,對本基金招募說明書的“重要提示”、“緒
言”、“釋義”、“相關服務機構”、“基金份額的申購與贖回”、“基金的收益分配”、“基金的
費用與稅收”、“基金的會計與審計”、“基金的信息披露”、“基金合同的變更、終止與基金
財產的清算”、“基金合同的內容摘要”、“基金托管協議的內容摘要”等章節進行了相應更
新。

2、根據2019年12月4日披露的《關于長城久惠靈活配置混合型證券投資基金調整基
金費用并相應修改基金合同部分條款的公告》,更新了第十四部分“基金的費用與稅收”的
內容。

3、在第十八部分“風險揭示”中,更新了科創板股票投資相關風險揭示的內容。

長城基金管理有限公司
2019年12月4日


  中財網
各版頭條
pop up description layer