浙江11选五免费人工计划:日經ETF:華夏野村日經225交易型開放式指數證券投資基金(QDII)招募說明書(更新)摘要

時間:2019年12月04日 21:15:24 中財網
原標題:華夏基金管理有限公司:日經ETF:華夏野村日經225交易型開放式指數證券投資基金(QDII)招募說明書(更新)摘要
華夏野村日經
225交易型開放式
指數證券投資基金(
QDII)
招募說明書(更新)摘要


2019年
12月
4日公告

基金管理人:華夏基金管理有限公司

基金托管人:中國建設銀行股份有限公司


華夏野村日經
225交易型開放式指數證券投資基金(
QDII)招募說明書(更新)摘要


重要提示

華夏野村日經
225交易型開放式指數證券投資基金(
QDII)(以下簡稱
“本基金
”)經中
國證監會
2019年
5月
22日證監許可
[2019]921號文準予注冊。本基金基金合同于
2019年
6

12日正式生效。


基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注
冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值和市場前景出實質
性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


本基金主要投資于日本證券市場,基金凈值會因為日本證券市場波動等因素產生波動,
投資者根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風
險包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險、匯率風
險;基金所投資的基金、股票、債券、衍生品等各種投資工具的相關風險;由于基金份額持
有人連續大量贖回基金產生的流動性風險;本基金的特定風險等。本基金屬于股票基金,風
險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金?;鷸饕蹲視詬儔甑鬧甘?
ETF
產品,在股票基金中屬于高風險等級產品。根據
2017年
7月
1日施行的《證券期貨投資者
適當性管理辦法》,基金管理人和銷售機構已對本基金重新進行風險評級,風險評級行為不
改變基金的實質性風險收益特征,但由于風險分類標準的變化,本基金的風險等級表述可能
有相應變化,具體風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。


本基金為投資日本市場的
ETF,基金份額的清算交收和境內普通
ETF存在一定差異,
在目前的結算規則下,
T日申購的基金份額,
T日交收成功后
T+1日可以賣出或贖回。投資
者認購本基金時需具有上海證券賬戶,但需注意:使用基金賬戶只能參與本基金的現金認購
和二級市場交易,如投資者需要參與基金的申購、贖回,則應使用
A股賬戶。本基金以人
民幣募集和計價,經過換匯后主要投資于日本市場以日元計價的金融工具,人民幣對日元的
匯率的波動可能加大基金凈值的波動,從而對基金業績產生影響。


投資有風險,投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同、
基金產品資料概要,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承
受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。


基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始
執行。


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QDII)招募說明書(更新)摘要


基金的過往業績并不預示其未來表現。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。


本摘要根據本基金的基金合同和招募說明書編寫,并經中國證監會核準?;鷙賢竊?br /> 定基金當事人之間權利、義務的法律文件?;鶩蹲收咦砸闌鷙賢〉沒鴟荻?,即成為
基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的
承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔
義務?;鶩蹲收哂私饣鴟荻畛鐘腥說娜ɡ鴕邐?,應詳細查閱基金合同。


本招募說明書所載內容更新截止日為
2019年
12月
4日。


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一、投資目標

緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。

二、基金的投資方向
本基金主要投資于目標
ETF基金份額,為更好地實現投資目標,基金還可投資于標的
指數成份股、備選成份股、替代性股票以及其他境內市場和境外市場依法發行的金融工具。

境內市場投資工具包括銀行存款、貨幣市場工具(含同業存單)以及法律法規或中國
證監會允許基金投資的其他金融工具。


境外市場投資工具包括已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證
券監管機構登記注冊的公募基金
(包括開放式基金和交易型開放式指數基金
(ETF));已與中
國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股、
全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證;政府債券、公司債券、可轉換債券、住房
按揭支持證券、資產支持證券等固定收益投資工具;銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、
銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具;與固定收益、股權、信用、
商品指數、基金等標的物掛鉤的結構性投資產品;遠期合約、互換及經中國證監會認可的境
外交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品;以及法律法規或中國證監會允許基
金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會相關規定。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
以將其納入投資范圍。


通常情況下,本基金投資于目標
ETF的比例不低于基金資產凈值的
90%。


三、基金的投資策略

本基金主要采用組合復制策略及適當的替代性策略以更好地跟蹤標的指數,實現基金投
資目標。同時,為了更好地實現本基金的投資目標,本基金可適當借出證券。本基金力爭日
均跟蹤偏離度的絕對值不超過
0.3%,年跟蹤誤差不超過
3.0%。



1、組合復制策略

本基金通過投資目標
ETF實現對標的指數的跟蹤,投資目標
ETF的方式包括買賣及申
贖。在滿足投資比例要求的情況下,也可通過投資成份股進行組合的復制,即按照標的指數
成份股及其權重構建基金的股票投資組合,并根據標的指數成份股及其權重的變動對股票投
資組合進行相應地調整。


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2、替代性策略

對于出現市場流動性不足、因法律法規原因目標
ETF或個別成份股被限制投資等情況,
導致本基金無法獲得足夠數量的目標
ETF或成份股股票時,基金管理人可以通過投資成份
股、非成份股、衍生品等進行替代。



3、債券投資策略

結合對未來市場利率預期運用久期調整策略、收益率曲線配置策略、債券類屬配置策略、
利差輪動策略等多種積極管理策略,通過嚴謹的研究發現價值被低估的債券和市場投資機會,
構建收益穩定、流動性良好的債券組合。



4、股指期貨投資策略

本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流動性好、
交易活躍的股指期貨合約,以降低倉位調整的交易成本,提高投資效率,從而更好地跟蹤標
的指數,實現投資目標。



5、股票期權投資策略

本基金投資股票期權,將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,充分考慮股票期權
的流動性和風險收益特征,在風險可控的前提下,采取備兌開倉、
delta中性等策略適度參
與期權投資。



6、融資融券投資策略

若法律法規允許,本基金參與融資融券的情況下,本基金將在風險可控的前提下,本著
謹慎原則,適度參與融資融券交易。


本基金可通過選擇合適的融券標的構建相應的頭寸,以調整投資組合的風險暴露,降低
系統性風險。此外,本基金還將利用融資買入證券作為組合流動性管理工具,提高基金的資
金使用效率,以融入資金滿足基金現貨交易、期貨交易、贖回款支付等流動性需求。


未來,隨著證券市場投資工具的發展和豐富,本基金可相應調整和更新相關投資策略,
并在招募說明書更新中公告。


四、基金的業績比較基準

本基金業績比較基準:經估值匯率調整后的日經
225指數收益率。


若基金標的指數發生變更,基金業績比較基準隨之變更,基金管理人可根據投資情況和
市場慣例調整基金業績比較基準的組成和權重,無需召開基金份額持有人大會,但基金管理

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人應取得基金托管人同意后,并報中國證監會備案。


五、基金的風險收益特征

本基金屬于股票基金,風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金?;鷸饕?br /> 投資于跟蹤標的指數的
ETF產品,在股票基金中屬于高風險等級產品。


本基金為境外證券投資的基金,主要投資于日本證券市場中具有良好流動性的
ETF產
品。除了需要承擔與境內證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外,本基金還
面臨匯率風險、日本市場風險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風險。


六、基金管理人

(一)基金管理人概況
名稱:華夏基金管理有限公司
住所:北京市順義區天竺空港工業區
A區
辦公地址:北京市西城區金融大街
33號通泰大廈
B座
8層
設立日期:
1998年
4月
9日
法定代表人:楊明輝
聯系人:邱曦
客戶服務電話:
400-818-6666
傳真:010-63136700
華夏基金管理有限公司注冊資本為
23800萬元,公司股權結構如下:



持股單位
中信證券股份有限公司



POWER CORPORATION OF CANADA
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION


天津海鵬科技咨詢有限公司
合計



持股占總股本比例


62.2%
13.9%
13.9%
10%


100%


(二)主要人員情況
1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員基本情況
楊明輝先生:董事長、黨委書記,碩士,高級經濟師。現任中信證券股份有限公司黨委

副書記、執行董事、總經理、執行委員會委員,華夏基金(香港)有限公司董事長。曾任中

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證券公司董事、襄理、副總經理,中信控股公司董事、常務副總裁,中信信托董事,信誠
基金管理有限公司董事長,中國建銀投資證券有限責任公司執行董事、總裁等。



Barry Sean McInerney先生:董事,碩士。現任萬信投資公司(
Mackenzie Financial
Corporation)總裁兼首席執行官。曾在多家北美領先的金融機構擔任高級管理職位。


翟海濤先生:董事,碩士。現任春華資本集團總裁、合伙人,兼任中國光大國際有限公
司及中國光大水務有限公司獨立非執行董事等。曾任高盛(亞洲)有限責任公司董事總經理、
高盛集團北京代表處首席代表、高盛集團與中國工商銀行戰略合作辦公室主任、中國財政部
和國家開發銀行信用評級顧問等。


楊冰先生:董事,碩士。現任中信證券股份有限公司執行委員會委員、資產管理業務行
政負責人。曾任中信證券股份有限公司固定收益部交易員、資產管理業務投資經理、資產管
理業務投資主管等。


李勇進先生:董事,碩士。現任中信證券股份有限公司執行委員會委員、中信證券財富
管理委員會主任。兼任中信期貨有限公司董事、金通證券有限責任公司執行董事兼總經理。

曾任中國農業銀行大連市分行國際業務部科員,申銀萬國證券大連營業部部門經理,中信證
券大連營業部總經理助理、副總經理、總經理,中信證券經紀業務管理部高級副總裁、總監,
中信證券(浙江)有限責任公司總經理,中信證券浙江分公司總經理,中信證券經紀業務發
展與管理委員會主任等。


李一梅女士:董事、總經理,碩士。兼任證通股份有限公司董事、華夏基金(香港)有
限公司董事。曾任華夏基金管理有限公司副總經理、營銷總監、市場總監、基金營銷部總經
理,上?;牟聘煌蹲使芾磧邢薰局蔥卸?、總經理等。


張平先生:獨立董事,博士。現任中國社科院經濟研究所研究員。兼任民生通惠資產管
理公司及香港中航工業國際獨立董事。曾任中國社科院經濟研究所宏觀研究室副主任、經濟
增長室主任、所長助理、副所長,國家金融與發展實驗室副主任等。


張宏久先生:獨立董事,碩士。現任北京市競天公誠律師事務所合伙人。兼任中信信托
有限公司獨立董事,全國律師協會金融專業委員會顧問,全國僑聯法律顧問委員會委員及民
事法律委員會主任,中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員、上海國際經濟貿易仲裁委員會仲
裁員等。


支曉強先生:獨立董事,博士。現任中國人民大學繼續教育處處長、商學院財務與金融
系教授、博士生導師。兼任全國會計專業學位研究生教育指導委員會委員兼副秘書長、中國
會計學會財務成本分會副會長、財政部企業會計準則咨詢委員會咨詢專家、中國會計學會內

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部控制專業委員會委員、中國上市公司協會獨立董事委員會委員、北農大科技股份有限公司
獨立董事等。


楊一夫先生:監事長,碩士。現任鮑爾太平有限公司總裁,負責總部加拿大鮑爾公司
(Power Corporation of Canada)在中國的投資活動,兼任三川能源開發有限公司董事、中國
投資協會常務理事。曾任國際金融公司(世界銀行組織成員)駐中國的首席代表,華夏基金
管理有限公司董事等。


楊維華先生:監事,碩士。現任中信證券股份有限公司風險管理部行政負責人、公司副
首席風險官。曾任中信證券股份有限公司風險管理部
B角(主持工作)、總監等。


史本良先生:監事,碩士,注冊會計師。現任中信證券股份有限公司計劃財務部聯席負
責人、公司副財務總監。曾任中信證券股份有限公司計劃財務部
B角、總監等。


寧晨新先生:監事,博士,高級編輯。現任華夏基金管理有限公司辦公室總監、董事會
秘書(兼)。曾任中國證券報社記者、編輯、辦公室主任、副總編輯,中國政法大學講師等。


陳倩女士:監事,碩士。現任華夏基金管理有限公司市場部執行總經理、行政負責人。

曾任中國投資銀行業務經理,北京證券有限責任公司高級業務經理,華夏基金管理有限公司
北京分公司副總經理、市場推廣部副總經理等。


朱威先生:監事,碩士。現任華夏基金管理有限公司基金運作部執行總經理、行政負責
人。曾任基金運作部
B角等。


張霄嶺先生:副總經理,博士。現兼任華夏基金(香港)有限公司首席執行官、中國石
化銷售股份有限公司董事、清華大學五道口金融學院特聘教授。曾任美國聯邦儲備委員會(華
盛頓總部)經濟學家、摩根士丹利(紐約總部)信用衍生品交易模型風險主管、中國銀監會
銀行監管三部副主任等。


劉義先生:副總經理,碩士。現任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任中國人民銀行
總行計劃資金司副主任科員、主任科員,中國農業發展銀行總行信息電腦部信息綜合處副處
長(主持工作),華夏基金管理有限公司監事、黨辦主任、養老金業務總監,華夏資本管理
有限公司執行董事、總經理等。


陽琨先生:副總經理、投資總監,碩士。現任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任中
國對外經濟貿易信托投資有限公司財務部部門經理,寶盈基金管理有限公司基金經理助理,
益民基金管理有限公司投資部部門經理,華夏基金管理有限公司股票投資部副總經理等。


李彬女士:督察長,碩士。現任華夏基金管理有限公司黨委委員、合規部行政負責人。

曾任職于中信證券股份有限公司、原中信基金管理有限責任公司。曾任華夏基金管理有限公

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司監察稽核部總經理助理,法律監察部副總經理、聯席負責人等。

2、本基金基金經理

趙宗庭先生,對外經濟貿易大學經濟學碩士。曾任華夏基金管理有限公司研究發展部
產品經理、數量投資部研究員,嘉實基金管理有限公司指數投資部基金經理助理,嘉實國際
資產管理有限公司基金經理。

2016年11月加入華夏基金管理有限公司,現任數量投資部高級
副總裁,華夏滬深
300交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理(
2017年4月17日起
任職)、華夏滬深
300交易型開放式指數證券投資基金基金經理(
2017年4月17日起任職)、華
夏野村日經
225交易型開放式指數證券投資基金(QDII)基金經理(2019年6月12日起任職)。



3、本公司量化投資決策委員會
主任:張弘弢先生,華夏基金管理有限公司董事總經理,基金經理。

成員:陽琨先生,華夏基金管理有限公司副總經理、投資總監,基金經理。

徐猛先生,華夏基金管理有限公司數量投資部總監,基金經理。

宋洋女士,華夏基金管理有限公司數量投資部總監,基金經理。



4、上述人員之間不存在近親屬關系。


七、基金的名稱

本基金名稱:華夏野村日經
225交易型開放式指數證券投資基金(
QDII)。


八、基金的類型

本基金類型:交易型開放式。

九、基金份額的上市交易
(一)基金份額的上市
經向上海證券交易所申請,本基金自
2019年
6月
25日起在上海證券交易所上市交易。

(交易簡稱:日經
ETF,交易代碼:
513520)
(二)基金份額的上市交易
基金份額在上海證券交易所的上市交易,應遵照《上海證券交易所交易規則》、《上海證
券交易所證券投資基金上市規則》、《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》
等有關規定。


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(三)基金份額參考凈值(
IOPV)的計算與公告

基金管理人在每一交易日開市前向中證指數公司提供當日的申購贖回清單,中證指數公
司在開市后根據申購贖回清單、日本市場實時行情以及匯率公允價,計算并發布基金份額參
考凈值(
IOPV),供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。



1、基金份額參考凈值計算公式為:

基金份額參考凈值=(申購贖回清單中必須用現金替代的成份證券的必須替代金額之
和+申購贖回清單中退補現金替代的成份證券的數量與最新成交價乘積之和+申購贖回清
單中的預估現金部分)
/最小申購、贖回單位對應的基金份額(最新成交價按照匯率公允價
調整為人民幣價格)

匯率公允價包括中證指數公司在發布和計算境外指數產品中采用的實時匯率價格、基
金管理人與基金托管人商定的其他公允價格(如:中國人民銀行或國家外匯管理局或中國外
匯交易中心正式對外發文后公布的北京時間
16:30的人民幣兌主要外匯當日收盤價,如上述
機構未正式發文規定公布上述收盤價,則為中國人民銀行或其授權機構最新公布的人民幣匯
率中間價)等。



2、基金份額參考凈值的計算以四舍五入的方法保留小數點后
4位。



3、基金管理人可以調整基金份額參考凈值計算公式,并予以公告。


(四)停牌、復牌及終止上市交易

基金份額在上海證券交易所的停牌、復牌及終止上市交易,應遵照《上海證券交易所交
易規則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規則》、《上海證券交易所交易型開放式指數基
金業務實施細則》等有關規定。


若本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的,本基金將由交易型開放式
基金變更為跟蹤標的指數的非上市的開放式基金,而無需召開基金份額持有人大會?;鴇?br /> 更的具體安排見基金管理人屆時發布的相關公告。


(五)相關法律法規、中國證監會及上海證券交易所對基金上市交易、申購贖回的規則
等相關規定及業務規則內容進行調整的,本基金合同相應予以修改,并按照新規定執行,且
此項修改無須召開基金份額持有人大會。


(六)若上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交易的新功
能,基金管理人可以在履行適當的程序后增加相應功能。


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十、費用概覽

(一)基金運作費用
1、基金費用的種類


(1)基金管理人的管理費;
(2)基金托管人的托管費(含境外托管人收取的費用);
(3)標的指數許可使用費(包括為指數公司繳納的相關稅收以及與支付外幣相關的匯
兌損益、手續費、匯款費等);
(4)除法律法規、中國證監會另有規定外,《基金合同》生效后與基金相關的信息披露
費用;
(5)《基金合同》生效后與基金相關的審計費、會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;

(6)基金份額持有人大會費用;
(7)基金投資目標
ETF的相關費用(包括但不限于目標
ETF的交易費用、申購贖回
費用等);
(8)基金的證券
/期貨交易費用(包括但不限于經手費、印花稅、證管費、過戶費、手
續費、券商傭金、權證交易的結算費、融資融券費、轉融通費用、存托費、證券賬戶相關費
用及其他類似性質的費用等);
(9)外匯兌換交易的相關費用;
(10)基金應繳納稅費,以及與基金繳納稅收有關的手續費、匯款費、顧問費等;
(11)基金的銀行匯劃費用;
(12)基金上市費及年費;
(13)基金收益分配中發生的費用;
(14)基金的開銷戶費用、賬戶維護費用、以及因開銷戶發生的翻譯費、公證費、領事
認證費;
(15)其他為基金的利益而產生的費用,如代表基金投票產生的費用、與基金有關的追
索費等;
(16)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
(1)基金管理人的管理費
本基金管理費按前一日基金資產凈值的
0.20%年費率計提。管理費的計算方法如下:
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H=E×0. 20%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。

由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在月初
5個工作日內、按照

指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休
息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時
聯系基金托管人協商解決。


(2)基金托管人的托管費
本基金托管費按前一日基金資產凈值的
0.05%年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×0.05%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。

由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在月初
5個工作日內、按照
指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休
息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時
聯系基金托管人協商解決。


(3)標的指數許可使用費
本基金按照基金管理人與標的指數許可方簽署的指數使用許可協議的約定從基金財產
中支付。

標的指數許可使用費按前一日基金資產凈值的
0.002%的年費率計提。標的指數許可使
用費計算方法如下:
H=E×0.002%÷當年天數
H為每日應計提的指數許可使用費
E為前一日的基金資產凈值。

標的指數許可使用費每日計算,按年支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后,由

基金托管人于次月首日起發送劃款指令,基金托管人復核后于次月前
2-5個工作日內從基金
財產中一次性支付。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

如果指數使用許可協議約定的指數許可使用費的計算方法、費率和支付方式等發生調整,

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本基金將采用調整后的方法或費率計算指數許可使用費?;鴯芾砣私謖心妓得魘楦祿?br /> 其他公告中披露基金最新適用的方法。


(4)本條第(一)款第
1項(4)至(
16)小項費用,根據有關法規及相應協議規定,
按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

3、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產
的損失;
(2)基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
(3)《基金合同》生效前的相關費用;
(4)其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

(二)基金銷售費用
投資者在申購或贖回基金份額時,申購贖回代理機構可按照不超過
0.5%的標準收取傭
金,其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。

(三)稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家和境外市場所在地的稅收法律、

法規執行。除因基金管理人與托管人疏忽、故意行為導致的基金在稅收方面造成的損失外,
基金管理人與托管人不承擔責任。


十一、基金托管人

(一)基金托管人情況
1、基本情況
名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱“中國建設銀行”)
住所:北京市西城區金融大街
25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1號院
1號樓
法定代表人:田國立
成立時間:
2004年
9月
17日
組織形式:股份有限公司
注冊資本:人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整


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存續期間:持續經營

基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字
[1998]12號

聯系人:田青

聯系電話:
010-67595096

中國建設銀行成立于
1954年
10月,是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀
行,總部設在北京。本行于
2005年
10月在香港聯合交易所掛牌上市
(股票代碼
939),于
2007

9月在上海證券交易所掛牌上市
(股票代碼
601939)。



2018年末,集團資產規模
23.22萬億元,較上年增長
4.96%。2018年度,集團實現凈
利潤
2,556.26億元,較上年增長
4.93%;平均資產回報率和加權平均凈資產收益率分別為


1.13%和
14.04%;不良貸款率
1.46%,保持穩中有降;資本充足率
17.19%,保持領先同業。

2018年,本集團先后榮獲新加坡《亞洲銀行家》
“2018年中國最佳大型零售銀行獎”、
“2018年中國全面風險管理成就獎”;美國《環球金融》“全球貿易金融最具創新力銀行”、
《銀行家》
“2018最佳金融創新獎”、《金融時報》
“2018年金龍獎—年度最佳普惠金融服務
銀行”等多項重要獎項。本集團同時獲得英國《銀行家》、香港《亞洲貨幣》雜志“
2018年
中國最佳銀行”稱號,并在中國銀行業協會
2018年“陀螺”評價中排名全國性商業銀行第
一。


中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保
險資產市場處、理財信托股權市場處、養老金托管處、全球托管處、新興業務處、運營管理
處、托管應用系統支持處、跨境托管運營處、合規監督處等
11個職能處室,在安徽合肥設
有托管運營中心,在上海設有托管運營中心上海分中心,共有員工
300余人。自
2007年起,
托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計,并已經成為常規化的內控
工作手段。



2、主要人員情況

蔡亞蓉,資產托管業務部總經理,曾先后在中國建設銀行總行資金計劃部、信貸經營
部、公司業務部以及中國建設銀行重組改制辦公室任職,并在總行公司業務部擔任領導職務。

長期從事公司業務,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。


龔毅,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行北京市分行
國際部、營業部并擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,具有豐富的客戶

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服務和業務管理經驗。


黃秀蓮,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行總行會計
部,長期從事托管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。


鄭紹平,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部、
戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經
驗。


原玎,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行國際業務部,長期從事
海外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作,具有豐
富的客戶服務和業務管理經驗。



3、基金托管業務經營情況

作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客
戶為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實
維護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中
建設銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社
?;?、保險資金、基本養老個人賬戶、
(R)QFII、(R)QDII、企業年金、存托業務等產品在
內的托管業務體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至
2019年二季度
末,中國建設銀行已托管
924只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業
務水平,贏得了業內的高度認同。中國建設銀行先后
9次獲得《全球托管人》“中國最佳托
管銀行”、4次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續
5年獲得中債登“優秀資產托管
機構”等獎項,并在
2016年被《環球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在
2017年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統實施獎”。


(二)基金托管人的內部控制制度


1、內部控制目標

作為基金托管人,中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規
章和本行內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基
金財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,?;せ鴟荻畛鐘腥說暮戲?br /> 權益。



2、內部控制組織結構

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中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制工作,對托
管業務風險控制工作進行檢查指導。資產托管業務部配備了專職內控合規人員負責托管業務
的內控合規工作,具有獨立行使內控合規工作職權和能力。



3、內部控制制度及措施

資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位
職責、業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;
業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、
存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實
施音像監控;業務信息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為
事故的發生,技術系統完整、獨立。


(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序


1、監督方法

依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資運作。利用
自行開發的“新一代托管應用監督子系統”,嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定,對
基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督。在日常為基金投資
運作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各
基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。



2、監督流程

(1)每工作日按時通過新一代托管應用監督子系統,對各基金投資運作比例控制等情
況進行監控,如發現投資異常情況,向基金管理人進行風險提示,與基金管理人進行情況核
實,督促其糾正,如有重大異常事項及時報告中國證監會。

(2)收到基金管理人的劃款指令后,對指令要素等內容進行核查。

(3)通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管理人進行
解釋或舉證,如有必要將及時報告中國證監會。

十二、境外托管人

(一)境外托管人基本情況
名稱:布朗兄弟哈里曼公司(
Brown Brothers Harriman & Co.,)


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注冊地址:
140 Broadway, New York, New York, U.S.A.
辦公地址:
140 Broadway, New York, New York, U.S.A.
法定代表人:
William B. Tyree (Managing Partner)
成立時間:
1818年
總資產(截至
2018年
12月
31日):70.9億美元
實收資本(截至
2018年
12月
31日):9.85億美元
托管資產規模(截至
2018年
12月
31日):4.7萬億美元
信用等級:
BBH的惠譽長期評級為
A+,短期評級為
F1(二)境外托管人職責
1、安全保管基金的境外資產,及時辦理清算、交割事宜。

2、準時將公司行為信息通知基金管理人和
/或基金托管人,確?;鵂笆筆杖∷杏Φ?br />
收入。

3、其他由基金托管人委托其履行的職責。


十三、相關服務機構

(一)銷售機構


1、申購贖回代辦證券公司

(1)國泰君安證券股份有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區商城路
618號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
168號上海銀行大廈
29樓
法定代表人:楊德紅
電話:021-38676161
傳真:021-38670161
聯系人:芮敏祺
網址:www.gtja.com
客戶服務電話:
95521
(2)中信建投證券股份有限公司
住所:北京市朝陽區安立路
66號
4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街
188號
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法定代表人:王常青
客戶服務電話:
95587
傳真:010-65182261
聯系人:權唐
網址:www.csc108.com

(3)國信證券股份有限公司
住所:深圳市羅湖區紅嶺中路
1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路
1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人:何如
電話:0755-82130833
傳真:0755-82133952
聯系人:李穎
網址:www.guosen.com.cn
客戶服務電話:
95536
(4)招商證券股份有限公司
住所:深圳市福田區福田街道?;宦?
111號
辦公地址:深圳市福田區福田街道?;宦?
111號
法定代表人:霍達
電話:0755-82943666
傳真:0755-82943636
聯系人:黃健
網址:www.newone.com.cn
客戶服務電話:
95565
(5)廣發證券股份有限公司
住所:廣州天河區天河北路
183-187號大都會廣場
43樓(4301-4316房)
辦公地址:廣州市天河區馬場路
26號廣發證券大廈
法定代表人:孫樹明
電話:020-87555888
傳真:020-87555417
聯系人:黃嵐
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網址:www.gf.com.cn
客戶服務電話:
95575或致電各地營業網點

(6)中信證券股份有限公司
住所:廣東省深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣?。ǘ冢┍弊?br /> 辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路
48號中信證券大廈
法定代表人:張佑君
電話:010-60838888
傳真:010-60836029
聯系人:?;?br /> 網址:www.cs.ecitic.com
客戶服務電話:
95548
(7)中國銀河證券股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街
35號
2-6層
辦公地址:北京市西城區金融大街
35號國際企業大廈
C座
法定代表人:陳共炎
電話:010-66568430
傳真:010-66568990
聯系人:田薇
網址:www.chinastock.com.cn
客戶服務電話:
4008-888-888或
95551
(8)申萬宏源證券有限公司
住所:上海市徐匯區長樂路
989號
45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路
989號
45層(200031)
法定代表人:李梅
電話:021-33389888
傳真:021-33388224
聯系人:陳宇
網址:www.swhysc.com
客戶服務電話:
95523、400-889-5523
(9)長江證券股份有限公司
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住所:武漢市新華路特
8號長江證券大廈
辦公地址:武漢市新華路特
8號長江證券大廈
法定代表人:楊澤柱
電話:027-65799999
傳真:027-85481900
聯系人:李良
網址:www.95579.com
客戶服務電話:
95579、400-888-8999


(10)西南證券股份有限公司
住所:重慶市江北區橋北苑
8號
辦公地址:重慶市江北區橋北苑
8號西南證券大廈
法定代表人:廖慶軒
電話:023-67616310
傳真:023-63786212
聯系人:周青
網址:www.swsc.com.cn
客戶服務電話:
400-809-6096
(11)湘財證券股份有限公司
住所:湖南省長沙市天心區湘府中路
198號新南城商務中心
A棟
11樓
辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中路
198號新南城商務中心
A棟
11樓
法定代表人:孫永祥
電話:021-38784580-8918
傳真:021-68865680
聯系人:李欣
網址:www.xcsc.com
客戶服務電話:
95351
(12)華泰證券股份有限公司
住所:南京市江東中路
228號
辦公地址:南京市建鄴區江東中路
228號華泰證券廣場、深圳市福田區深南大道
4011
號港中旅大廈
18樓

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法定代表人:周易
電話:0755-82492193
傳真:0755-82492962(深圳)
聯系人:龐曉蕓
網址:www.htsc.com.cn
客戶服務電話:
95597

(13)中信證券(山東)有限責任公司
住所:山東省青島市嶗山區深圳路
222號
1號樓
2001
辦公地址:山東省青島市市南區東海西路
28號龍翔廣場東座
5層
法定代表人:姜曉林
電話:0531-89606165
傳真:0532-85022605
聯系人:劉曉明
網址://sd.citics.com
客戶服務電話:
95548
(14)東吳證券股份有限公司
住所:蘇州工業園區翠園路
181號
辦公地址:蘇州工業園區星陽街
5號
法定代表人:范力
電話:0512-65581136
傳真:0512-65588021
聯系人:方曉丹
網址:www.dwzq.com.cn
客戶服務電話:
95330
(15)方正證券股份有限公司
住所:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈
22-24層
辦公地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈
22-24層
法定代表人:雷杰
電話:0731-85832503
傳真:0731-85832214
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聯系人:郭軍瑞
網址:www.foundersc.com
客戶服務電話:
95571

(16)長城證券股份有限公司
住所:深圳市福田區深南大道
6008號特區報業大廈
14、16、17層
辦公地址:深圳市福田區深南大道
6008號特區報業大廈
14、16、17層
法定代表人:黃耀華
電話:0755-83516089
傳真:0755-83515567
聯系人:李春芳
網址:www.cgws.com
客戶服務電話:
400-666-6888、0755-33680000
(17)光大證券股份有限公司
住所:上海市靜安區新閘路
1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路
1508號
法定代表人:薛峰
電話:021-22169081
傳真:021-22169134
聯系人:劉晨
網址:www.ebscn.com
客戶服務電話:
95525、400-888-8788
(18)廣州證券股份有限公司
住所:廣州市天河區珠江西路
5號廣州國際金融中心主塔
19層、20層
辦公地址:廣州市天河區珠江西路
5號廣州國際金融中心主塔
19層、20層
法定代表人:邱三發
電話:020-88836999-5408
傳真:020-88836654
聯系人:梁微
網址:www.gzs.com.cn
客戶服務電話:
95396
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(19)國聯證券股份有限公司
住所:無錫市太湖新城金融一街
8號國聯金融大廈
辦公地址:無錫市太湖新城金融一街
8號國聯金融大廈
法定代表人:姚志勇
電話:0510-82831662
傳真:0510-82830162
聯系人:祁昊
網址:www.glsc.com.cn
客戶服務電話:
95570
(20)平安證券股份有限公司
住所:深圳市福田中心區金田路
4036號榮超大廈
16-20層
辦公地址:深圳市福田中心區金田路
4036號榮超大廈
16-20層
法定代表人:謝永林
電話:021-38631117
傳真:021-33830395
聯系人:石靜武
網址:www.pingan.com
客戶服務電話:
95511-8
(21)華安證券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198號
辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198號財智中心
B1座
法定代表人:章宏韜
電話:0551-65161666
傳真:0551-65161600
聯系人:范超
網址:www.hazq.com
客戶服務電話:
95318
(22)國都證券股份有限公司
住所:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層、10層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層、10層
22


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法定代表人:

電話:010-84183389
傳真:010-84183311-3389
聯系人:黃靜
網址:www.guodu.com
客戶服務電話:
400-818-8118

(23)東海證券股份有限公司
住所:江蘇省常州延陵西路
23號投資廣場
18層
辦公地址:上海市浦東新區東方路
1928號東海證券大廈
法定代表人:趙俊
電話:021-20333333
傳真:021-50498825
聯系人:王一彥
網址:www.longone.com.cn
客戶服務電話:
95531、400-888-8588
(24)恒泰證券股份有限公司
住所:內蒙古呼和浩特市新城區新華東街
111號
辦公地址:內蒙古呼和浩特市新城區新華東街
111號
法定代表人:龐介民
電話:021-68405273
傳真:021-68405181
聯系人:張同亮
網址:www.cnht.com.cn
客戶服務電話:
400-196-6188
(25)國盛證券有限責任公司
住所:南昌市北京西路
88號江信國際金融大廈
辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道
1115號北京銀行大樓
法定代表人:徐麗峰
電話:0791-86283372、15170012175
傳真:0791-86281305
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聯系人:占文馳
網址:www.gszq.com
客戶服務電話:
956080


(26)申萬宏源西部證券有限公司
住所:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路
358號大成國際大廈
20樓
2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路
358號大成國際大廈
20樓
2005
室(830002)
法定代表人:韓志謙
電話:0991-2307105
傳真:0991-2301927
聯系人:王懷春
網址:www.hysec.com
客戶服務電話:
400-800-0562

(27)中泰證券股份有限公司
住所:山東省濟南市市中區經七路
86號
辦公地址:山東省濟南市市中區經七路
86號
法定代表人:李瑋
電話:021-20315290
傳真:021-20315125
聯系人:許曼華
網址:www.zts.com.cn
客戶服務電話:
95538
(28)德邦證券股份有限公司
住所:上海市普陀區曹楊路
510號南半幢
9樓
辦公地址:上海市浦東新區福山路
500號城建國際中心
26樓
法定代表人:姚文平
電話:021-68761616-8076
傳真:021-68767032
聯系人:劉熠
網址:www.tebon.com.cn
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客戶服務電話:
400-888-8128

(29)財通證券股份有限公司
住所:杭州市杭大路
15號嘉華國際商務中心
辦公地址:杭州市杭大路
15號嘉華國際商務中心
法定代表人:沈繼寧
電話:0571-87925129
傳真:0571-87818329
聯系人:夏吉慧
網址:www.ctsec.com
客戶服務電話:
95336
(30)中國中投證券有限責任公司
住所:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心
A棟第
18層-21層及第
04層
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址:深圳市福田區益田路
6003號榮超商務中心
A棟第
04、18層至
21層
法定代表人:高濤
電話:0755-88320851
傳真:0755-82026942
聯系人:胡芷境
網址:www.china-invs.cn
客戶服務電話:
400-600-8008、95532
(31)西藏東方財富證券股份有限公司
住所:拉薩市北京中路
101號
辦公地址:上海市永和路
118弄東方企業園
24號
法定代表人:賈紹君
電話:021-36533016
傳真:021-36533017
聯系人:王偉光
網址:
//www.18.cn
客戶服務電話:
95357
(32)國金證券股份有限公司
25


華夏野村日經
225交易型開放式指數證券投資基金(
QDII)招募說明書(更新)摘要


住所:成都市青羊區東城根上街
95號
辦公地址:成都市青羊區東城根上街
95號
法定代表人:冉云
電話:028-86690057、028-86690058
傳真:028-86690126
聯系人:劉婧漪、賈鵬
網址:www.gjzq.com.cn
客戶服務電話:
95310
2、基金管理人可根據情況變更或增減申購贖回的銷售機構,并在基金管理人網站公示。


基金銷售機構可以根據情況增加或者減少其銷售城市、網點。

(二)登記結算機構
名稱:中國證券登記結算有限責任公司
住所:北京市西城區太平橋大街
17號
辦公地址:北京市西城區太平橋大街
17號
法定代表人:周明
聯系人:陳文祥
電話:021-68429095
傳真:021-68870311(三)律師事務所
名稱:北京市天元律師事務所
住所:北京市西城區豐盛胡同
28號澳洲极速时赛车彩票平台保險大廈
10層
辦公地址:北京市西城區豐盛胡同
28號太平洋保險大廈
10層
法定代表人:朱小輝
聯系電話:
010-57763888
傳真:010-57763777
聯系人:李晗
經辦律師:吳冠雄、李晗
(四)會計師事務所
本公司聘請的法定驗資機構為安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)。

名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)

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華夏野村日經
225交易型開放式指數證券投資基金(
QDII)招募說明書(更新)摘要


住所:北京市東城區東長安街
1號東方廣場安永大樓
17層
01-12室
辦公地址:北京市東城區東長安街
1號東方廣場安永大樓
17層
法定代表人:毛鞍寧
聯系電話:
010-58153000
傳真:010-85188298
聯系人:徐艷


十四、對招募說明書更新部分的說明

本基金管理人依據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、基金合同
及其他法律法規的要求,對本基金原招募說明書(更新)進行了更新,本次重大更新事項為
調整本基金管理費、托管費年費率并修訂基金合同,同時一并對“五、基金管理人”中主要
人員情況及“二十二、對基金份額持有人的服務”進行了更新。


華夏基金管理有限公司
二〇一九年十二月四日

27


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