吉林省开奖快三的开奖走势图:MSCIA股:華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數證券投資基金招募說明書(更新)摘要

時間:2019年12月04日 21:15:23 中財網
原標題:華夏基金管理有限公司:MSCIA股:華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數證券投資基金招募說明書(更新)摘要
華夏
MSCI中國
A股國際通交易型開放式指數
證券投資基金招募說明書(更新)摘要


2019年
12月
4日公告

基金管理人:華夏基金管理有限公司
基金托管人:中國銀行股份有限公司


華夏
MSCI中國
A股國際通交易型開放式指數證券投資基金招募說明書(更新)摘要


重要提示


MSCI中國A股交易型開放式指數證券投資基金經中國證監會
2014年8月19日證監許可
[2014]870號文注冊募集。

MSCI中國A股交易型開放式指數證券投資基金基金合同于
2015年2
月12日正式生效。本基金由
MSCI中國A股交易型開放式指數證券投資基金變更注冊而來,
本基金經中國證監會
2018年7月10日證監許可
[2018]1091號文準予變更注冊。自
2018年9月17
日起,《MSCI中國A股交易型開放式指數證券投資基金基金合同》失效,《華夏MSCI中國A
股國際通交易型開放式指數證券投資基金基金合同》生效,
MSCI中國A股交易型開放式指
數證券投資基金正式變更為華夏
MSCI中國A股國際通交易型開放式指數證券投資基金。


基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注
冊,但中國證監會對
MSCI中國A股交易型開放式指數證券投資基金變更為本基金的注冊,
并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者根據所
持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括:因整
體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特
有的非系統性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的管理風險,本基金的特定風險
等。本基金是股票基金,風險和收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金?;鷸饕?br /> 資于標的指數成份股及備選成份股,在股票基金中屬于較高風險、較高收益的產品。根據2017
年7月1日施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》,基金管理人和銷售機構已對本基金重
新進行風險評級,風險評級行為不改變基金的實質性風險收益特征,但由于風險分類標準的
變化,本基金的風險等級表述可能有相應變化,具體風險評級結果應以基金管理人和銷售機
構提供的評級結果為準。


對于場內申購,投資者申購的基金份額當日可賣出,當日未賣出的基金份額在份額交收
成功之前不得賣出和贖回;即在目前結算規則下,
T日申購的基金份額當日可賣出,
T日申
購當日未賣出的基金份額,
T+1日不得賣出和贖回,
T+1日交收成功后
T+2日可賣出和贖回。

因此為投資者辦理申購業務的代理機構若發生交收違約,將導致投資者不能及時、足額獲得
申購當日未賣出的基金份額,投資者的利益可能受到影響。


場外申購贖回業務的申購費率、贖回費率可能會根據市場交易傭金水平、印花稅率等相
關交易成本的變動而調整。投資者在辦理場外申購、贖回業務之前請仔細閱讀本基金的招募
說明書及基金管理人的相關公告。


場內投資本基金時需具有上海證券賬戶,但需注意,使用上海證券交易所基金賬戶只能

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進行基金的二級市場交易,如投資者需要參與基金的場內申購、贖回,則應開立上海證券交
易所A股賬戶。


場外現金申購、贖回本基金時需具有華夏基金管理有限公司基金賬戶;場外股票申購、
贖回時投資者需按規定相應開立上海證券交易所、深圳證券交易所
A股賬戶。


投資有風險,投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同、
基金產品資料概要,全面認識基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承受
能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。


基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始
執行。


基金的過往業績并不預示其未來表現。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。


本摘要根據本基金的基金合同和招募說明書編寫,并經中國證監會核準?;鷙賢竊?br /> 定基金當事人之間權利、義務的法律文件?;鶩蹲收咦砸闌鷙賢〉沒鴟荻?,即成為
基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的
承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔
義務?;鶩蹲收哂私饣鴟荻畛鐘腥說娜ɡ鴕邐?,應詳細查閱基金合同。


本招募說明書所載內容更新截止日為
2019年12月4日,有關財務數據和凈值表現數據截
止日為2019年6月30日。(本招募說明書中的財務資料未經審計)

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一、基金管理人

(一)基金管理人概況
名稱:華夏基金管理有限公司
住所:北京市順義區天竺空港工業區
A區
辦公地址:北京市西城區金融大街
33號通泰大廈
B座
8層
設立日期:
1998年
4月
9日
法定代表人:楊明輝
聯系人:邱曦
客戶服務電話:
400-818-6666
傳真:010-63136700
華夏基金管理有限公司注冊資本為
23800萬元,公司股權結構如下:


持股單位
中信證券股份有限公司



POWER CORPORATION OF CANADA
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION


天津海鵬科技咨詢有限公司
合計



持股占總股本比例


62.2%
13.9%
13.9%
10%
100%


(二)主要人員情況


1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員基本情況

楊明輝先生:董事長、黨委書記,碩士,高級經濟師。現任中信證券股份有限公司黨委
副書記、執行董事、總經理、執行委員會委員,華夏基金(香港)有限公司董事長。曾任中
證券公司董事、襄理、副總經理,中信控股公司董事、常務副總裁,中信信托董事,信誠
基金管理有限公司董事長,中國建銀投資證券有限責任公司執行董事、總裁等。



Barry Sean McInerney先生:董事,碩士。現任萬信投資公司(
Mackenzie Financial
Corporation)總裁兼首席執行官。曾在多家北美領先的金融機構擔任高級管理職位。


翟海濤先生:董事,碩士。現任春華資本集團總裁、合伙人,兼任中國光大國際有限公
司及中國光大水務有限公司獨立非執行董事等。曾任高盛(亞洲)有限責任公司董事總經理、
高盛集團北京代表處首席代表、高盛集團與中國工商銀行戰略合作辦公室主任、中國財政部
和國家開發銀行信用評級顧問等。


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楊冰先生:董事,碩士。現任中信證券股份有限公司執行委員會委員、資產管理業務行
政負責人。曾任中信證券股份有限公司固定收益部交易員、資產管理業務投資經理、資產管
理業務投資主管等。


李勇進先生:董事,碩士。現任中信證券股份有限公司執行委員會委員、中信證券財富
管理委員會主任。兼任中信期貨有限公司董事、金通證券有限責任公司執行董事兼總經理。

曾任中國農業銀行大連市分行國際業務部科員,申銀萬國證券大連營業部部門經理,中信證
券大連營業部總經理助理、副總經理、總經理,中信證券經紀業務管理部高級副總裁、總監,
中信證券(浙江)有限責任公司總經理,中信證券浙江分公司總經理,中信證券經紀業務發
展與管理委員會主任等。


李一梅女士:董事、總經理,碩士。兼任證通股份有限公司董事、華夏基金(香港)有
限公司董事。曾任華夏基金管理有限公司副總經理、營銷總監、市場總監、基金營銷部總經
理,上?;牟聘煌蹲使芾磧邢薰局蔥卸?、總經理等。


張平先生:獨立董事,博士。現任中國社科院經濟研究所研究員。兼任民生通惠資產管
理公司及香港中航工業國際獨立董事。曾任中國社科院經濟研究所宏觀研究室副主任、經濟
增長室主任、所長助理、副所長,國家金融與發展實驗室副主任等。


張宏久先生:獨立董事,碩士。現任北京市競天公誠律師事務所合伙人。兼任中信信托
有限公司獨立董事,全國律師協會金融專業委員會顧問,全國僑聯法律顧問委員會委員及民
事法律委員會主任,中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員、上海國際經濟貿易仲裁委員會仲
裁員等。


支曉強先生:獨立董事,博士。現任中國人民大學繼續教育處處長、商學院財務與金融
系教授、博士生導師。兼任全國會計專業學位研究生教育指導委員會委員兼副秘書長、中國
會計學會財務成本分會副會長、財政部企業會計準則咨詢委員會咨詢專家、中國會計學會內
部控制專業委員會委員、中國上市公司協會獨立董事委員會委員、北農大科技股份有限公司
獨立董事等。


楊一夫先生:監事長,碩士。現任鮑爾太平有限公司總裁,負責總部加拿大鮑爾公司
(Power Corporation of Canada)在中國的投資活動,兼任三川能源開發有限公司董事、中國
投資協會常務理事。曾任國際金融公司(世界銀行組織成員)駐中國的首席代表,華夏基金
管理有限公司董事等。


楊維華先生:監事,碩士。現任中信證券股份有限公司風險管理部行政負責人、公司副
首席風險官。曾任中信證券股份有限公司風險管理部
B角(主持工作)、總監等。


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史本良先生:監事,碩士,注冊會計師。現任中信證券股份有限公司計劃財務部聯席負
責人、公司副財務總監。曾任中信證券股份有限公司計劃財務部
B角、總監等。


寧晨新先生:監事,博士,高級編輯。現任華夏基金管理有限公司辦公室總監、董事會
秘書(兼)。曾任中國證券報社記者、編輯、辦公室主任、副總編輯,中國政法大學講師等。


陳倩女士:監事,碩士。現任華夏基金管理有限公司市場部執行總經理、行政負責人。

曾任中國投資銀行業務經理,北京證券有限責任公司高級業務經理,華夏基金管理有限公司
北京分公司副總經理、市場推廣部副總經理等。


朱威先生:監事,碩士。現任華夏基金管理有限公司基金運作部執行總經理、行政負責
人。曾任基金運作部
B角等。


張霄嶺先生:副總經理,博士。現兼任華夏基金(香港)有限公司首席執行官、中國石
化銷售股份有限公司董事、清華大學五道口金融學院特聘教授。曾任美國聯邦儲備委員會(華
盛頓總部)經濟學家、摩根士丹利(紐約總部)信用衍生品交易模型風險主管、中國銀監會
銀行監管三部副主任等。


劉義先生:副總經理,碩士。現任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任中國人民銀行
總行計劃資金司副主任科員、主任科員,中國農業發展銀行總行信息電腦部信息綜合處副處
長(主持工作),華夏基金管理有限公司監事、黨辦主任、養老金業務總監,華夏資本管理
有限公司執行董事、總經理等。


陽琨先生:副總經理、投資總監,碩士。現任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任中
國對外經濟貿易信托投資有限公司財務部部門經理,寶盈基金管理有限公司基金經理助理,
益民基金管理有限公司投資部部門經理,華夏基金管理有限公司股票投資部副總經理等。


李彬女士:督察長,碩士。現任華夏基金管理有限公司黨委委員、合規部行政負責人。

曾任職于中信證券股份有限公司、原中信基金管理有限責任公司。曾任華夏基金管理有限公
司監察稽核部總經理助理,法律監察部副總經理、聯席負責人等。



2、本基金基金經理

榮膺女士,北京大學光華管理學院會計學碩士。

2010年
7月加入華夏基金管理有限公
司,曾任研究發展部高級產品經理,數量投資部研究員、投資經理、基金經理助理、
MSCI
中國
A股交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理(
2016年
10月
20日至
2018

9月
16日期間)、MSCI中國
A股交易型開放式指數證券投資基金基金經理(
2016年
10

20日至
2018年
9月
16日期間)等,現任數量投資部高級副總裁,上證主要消費交易型
開放式指數發起式證券投資基金基金經理(
2015年
11月
6日起任職)、華夏中證
500交易

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型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理(
2016年
10月
20日起任職)、華夏中證
500
交易型開放式指數證券投資基金基金經理(
2016年
10月
20日起任職)、華夏滬港通上證
50AH優選指數證券投資基金(
LOF)基金經理(
2016年
10月
27日起任職)、華夏智勝價
值成長股票型發起式證券投資基金基金經理(
2018年
3月
6日起任職)、華夏
MSCI中國
A
股國際通交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理(
2018年
9月
17日起任職)、
華夏
MSCI中國
A股國際通交易型開放式指數證券投資基金基金經理(2018年
9月
17日起
任職)、華夏中證央企結構調整交易型開放式指數證券投資基金基金經理(
2018年
10月
19
日起任職)、華夏中證央企結構調整交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理(2018

11月
14日起任職)、華夏創業板低波藍籌交易型開放式指數證券投資基金基金經理(2019

6月
14日起任職)、華夏創業板動量成長交易型開放式指數證券投資基金基金經理(
2019

6月
21日起任職)、華夏創業板動量成長交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金
基金經理(
2019年
6月
26日起任職)、華夏創業板低波藍籌交易型開放式指數證券投資基
金發起式聯接基金基金經理(
2019年
6月
26日起任職)、華夏飼料豆粕期貨交易型開放式
證券投資基金基金經理(
2019年
9月
24日起任職)。



3、本公司量化投資決策委員會
主任:張弘弢先生,華夏基金管理有限公司董事總經理,基金經理。

成員:陽琨先生,華夏基金管理有限公司副總經理、投資總監,基金經理。

徐猛先生,華夏基金管理有限公司數量投資部總監,基金經理。

宋洋女士,華夏基金管理有限公司數量投資部總監,基金經理。

4、上述人員之間不存在近親屬關系。



二、基金托管人

(一)基本情況
名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱
中國銀行
”)
住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街
1號
首次注冊登記日期:
1983年10月31日
注冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人:劉連舸
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【
1998】24 號


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托管部門信息披露聯系人:許俊

傳真:010-66594942

中國銀行客服電話:
95566

(二)基金托管部門及主要人員情況

中國銀行托管業務部設立于
1998年,現有員工
110余人,大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業經驗,且具有海外工作、學習或培訓經歷,
60%以上的員工具有碩士
以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的托管服務,中國銀行已在境內、外分行開展托
管業務。


作為國內首批開展證券投資基金托管業務的商業銀行,中國銀行擁有證券投資基金、基
金(一對多、一對一)、社?;?、保險資金、
QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商
資產管理計劃、信托計劃、企業年金、銀行理財產品、股權基金、私募基金、資金托管等門
類齊全、產品豐富的托管業務體系。在國內,中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值
服務,為各類客戶提供個性化的托管增值服務,是國內領先的大型中資托管銀行。


(三)證券投資基金托管情況

截至2019年9月30日,中國銀行已托管
721只證券投資基金,其中境內基金
681只,QDII
基金40只,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、
FOF等多種類型的基金,滿
足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金托管規模位居同業前列。


(四)托管業務的內部控制制度

中國銀行托管業務部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組成部分,秉
中國銀行風險控制理念,堅持
“規范運作、穩健經營
”的原則。中國銀行托管業務部風險控
制工作貫穿業務各環節,通過風險識別與評估、風險控制措施設定及制度建設、內外部檢查
及審計等措施強化托管業務全員、全面、全程的風險管控。



2007年起,中國銀行連續聘請外部會計師事務所開展托管業務內部控制審閱工作。先后
獲得基于
“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內控審閱準則的無保
留意見的審閱報告。

2017年,中國銀行繼續獲得了基于
“ISAE3402”和“SSAE16”雙準則的內
部控制審計報告。中國銀行托管業務內控制度完善,內控措施嚴密,能夠有效保證托管資產
的安全。


(五)托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序

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根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的
相關規定,基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或
者違反基金合同約定的,應當拒絕執行,及時通知基金管理人,并及時向國務院證券監督管
理機構報告?;鶩泄莧巳綬⑾只鴯芾砣艘讕萁灰壯絳蛞丫У耐蹲手噶釵シ捶?、行
政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的
,應當及時通知基金管理人,并及時向國
務院證券監督管理機構報告。


三、相關服務機構

(一)基金份額銷售機構
1、直銷機構
名稱:華夏基金管理有限公司
住所:北京市順義區天竺空港工業區
A區
辦公地址:北京市西城區金融大街
33號通泰大廈
B座
8層
法定代表人:楊明輝
客戶服務電話:
400-818-6666
傳真:010-63136700
聯系人:張德根
網址:www.ChinaAMC.com
2、申購贖回代理機構


(1)國泰君安證券股份有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區商城路
618號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
168號上海銀行大廈
29樓
法定代表人:楊德紅
電話:021-38676161
傳真:021-38670161
聯系人:芮敏祺
網址:www.gtja.com
客戶服務電話:
95521
(2)中信建投證券股份有限公司
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住所:北京市朝陽區安立路
66號
4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街
188號
法定代表人:王常青
客戶服務電話:
95587
傳真:010-65182261
聯系人:權唐
網址:www.csc108.com

(3)國信證券股份有限公司
住所:深圳市羅湖區紅嶺中路
1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路
1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人:何如
電話:0755-82130833
傳真:0755-82133952
聯系人:李穎
網址:www.guosen.com.cn
客戶服務電話:
95536
(4)招商證券股份有限公司
住所:深圳市福田區福田街道?;宦?
111號
辦公地址:深圳市福田區福田街道?;宦?
111號
法定代表人:霍達
電話:0755-82943666
傳真:0755-82943636
聯系人:黃健
網址:www.newone.com.cn
客戶服務電話:
95565
(5)廣發證券股份有限公司
住所:廣州天河區天河北路
183-187號大都會廣場
43樓(4301-4316房)
辦公地址:廣州市天河區馬場路
26號廣發證券大廈
法定代表人:孫樹明
電話:020-87555888
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傳真:020-87555417
聯系人:黃嵐
網址:www.gf.com.cn
客戶服務電話:
95575或致電各地營業網點

(6)中信證券股份有限公司
住所:廣東省深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣?。ǘ冢┍弊?br /> 辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路
48號中信證券大廈
法定代表人:張佑君
電話:010-60838888
傳真:010-60836029
聯系人:?;?br /> 網址:www.cs.ecitic.com
客戶服務電話:
95548
(7)中國銀河證券股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街
35號
2-6層
辦公地址:北京市西城區金融大街
35號國際企業大廈
C座
法定代表人:陳共炎
電話:010-66568430
傳真:010-66568990
聯系人:田薇
網址:www.chinastock.com.cn
客戶服務電話:
4008-888-888或
95551
(8)海通證券股份有限公司
住所:上海市淮海中路
98號
辦公地址:上海市黃浦區廣東路
689號
10樓
法定代表人:王開國
電話:021-23219000
傳真:021-63410456
聯系人:金蕓、李笑鳴
網址:www.htsec.com
8


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客戶服務電話:
95553、400-888-8001

(9)申萬宏源證券有限公司
住所:上海市徐匯區長樂路
989號
45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路
989號
45層(200031)
法定代表人:李梅
電話:021-33389888
傳真:021-33388224
聯系人:陳宇
網址:www.swhysc.com
客戶服務電話:
95523、400-889-5523
(10)長江證券股份有限公司
住所:武漢市新華路特
8號長江證券大廈
辦公地址:武漢市新華路特
8號長江證券大廈
法定代表人:楊澤柱
電話:027-65799999
傳真:027-85481900
聯系人:李良
網址:www.95579.com
客戶服務電話:
95579、400-888-8999
(11)安信證券股份有限公司
住所:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
35層、28層
A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
35層、28層
A02單元
法定代表人:王連志
電話:0755-82558305
傳真:0755-82558355
聯系人:陳劍虹
網址:www.essence.com.cn
客戶服務電話:
95517
(12)西南證券股份有限公司
住所:重慶市江北區橋北苑
8號
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辦公地址:重慶市江北區橋北苑
8號西南證券大廈
法定代表人:廖慶軒
電話:023-67616310
傳真:023-63786212
聯系人:周青
網址:www.swsc.com.cn
客戶服務電話:
400-809-6096


(13)萬聯證券股份有限公司
住所:廣州市天河區珠江東路
11號高德置地廣場
F座
18、19樓
辦公地址:廣州市天河區珠江東路
11號高德置地廣場
F座
18、19樓
法定代表人:張建軍
電話:020-38286588
傳真:020-22373718-1013
聯系人:王鑫
網址:www.wlzq.com.cn
客戶服務電話:
95322
(14)華泰證券股份有限公司
住所:南京市江東中路
228號
辦公地址:南京市建鄴區江東中路
228號華泰證券廣場、深圳市福田區深南大道
4011
號港中旅大廈
18樓
法定代表人:周易
電話:0755-82492193
傳真:0755-82492962(深圳)
聯系人:龐曉蕓
網址:www.htsc.com.cn
客戶服務電話:
95597

(15)中信證券(山東)有限責任公司
住所:山東省青島市嶗山區深圳路
222號
1號樓
2001
辦公地址:山東省青島市市南區東海西路
28號龍翔廣場東座
5層
法定代表人:姜曉林
10


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電話:0531-89606165
傳真:0532-85022605
聯系人:劉曉明
網址://sd.citics.com
客戶服務電話:
95548

(16)信達證券股份有限公司
住所:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓
法定代表人:張志剛
電話:010-63081000
傳真:010-63080978
聯系人:尹旭航
網址:www.cindasc.com
客戶服務電話:
95321
(17)方正證券股份有限公司
住所:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈
22-24層
辦公地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈
22-24層
法定代表人:雷杰
電話:0731-85832503
傳真:0731-85832214
聯系人:郭軍瑞
網址:www.foundersc.com
客戶服務電話:
95571
(18)長城證券股份有限公司
住所:深圳市福田區深南大道
6008號特區報業大廈
14、16、17層
辦公地址:深圳市福田區深南大道
6008號特區報業大廈
14、16、17層
法定代表人:黃耀華
電話:0755-83516089
傳真:0755-83515567
聯系人:李春芳
11


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網址:www.cgws.com
客戶服務電話:
400-666-6888、0755-33680000

(19)光大證券股份有限公司
住所:上海市靜安區新閘路
1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路
1508號
法定代表人:薛峰
電話:021-22169081
傳真:021-22169134
聯系人:劉晨
網址:www.ebscn.com
客戶服務電話:
95525、400-888-8788
(20)東北證券股份有限公司
住所:長春市生態大街
6666號
辦公地址:長春市生態大街
6666號
法定代表人:李福春
電話:0431-85096517
傳真:0431-85096795
聯系人:安巖巖
網址:www.nesc.cn
客戶服務電話:
95360
(21)國聯證券股份有限公司
住所:無錫市太湖新城金融一街
8號國聯金融大廈
辦公地址:無錫市太湖新城金融一街
8號國聯金融大廈
法定代表人:姚志勇
電話:0510-82831662
傳真:0510-82830162
聯系人:祁昊
網址:www.glsc.com.cn
客戶服務電話:
95570
(22)華安證券股份有限公司
12


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住所:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198號
辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198號財智中心
B1座
法定代表人:章宏韜
電話:0551-65161666
傳真:0551-65161600
聯系人:范超
網址:www.hazq.com
客戶服務電話:
95318

(23)國都證券股份有限公司
住所:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層、10層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層、10層
法定代表人:

電話:010-84183389
傳真:010-84183311-3389
聯系人:黃靜
網址:www.guodu.com
客戶服務電話:
400-818-8118
(24)中泰證券股份有限公司
住所:山東省濟南市市中區經七路
86號
辦公地址:山東省濟南市市中區經七路
86號
法定代表人:李瑋
電話:021-20315290
傳真:021-20315125
聯系人:許曼華
網址:www.zts.com.cn
客戶服務電話:
95538
(25)德邦證券股份有限公司
住所:上海市普陀區曹楊路
510號南半幢
9樓
辦公地址:上海市浦東新區福山路
500號城建國際中心
26樓
法定代表人:姚文平
13


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電話:021-68761616-8076
傳真:021-68767032
聯系人:劉熠
網址:www.tebon.com.cn
客戶服務電話:
400-888-8128


(26)中國國際金融股份有限公司
住所:北京市建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層
辦公地址:北京市建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層
法定代表人:金立群
電話:010-65051166
傳真:010-65058065
聯系人:羅春蓉、武明明
網址:www.cicc.com.cn
客戶服務電話:
010-65051166
(27)華鑫證券有限責任公司
住所:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
28層
A01、B01(b)單元
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
8號
法定代表人:俞洋
電話:021-54967552
傳真:021-54967032
聯系人:楊莉娟
網址:www.cfsc.com.cn
客戶服務電話:
95323、400-109-9918
(28)中國中投證券有限責任公司
住所:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心
A棟第
18層-21層及第
04層
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址:深圳市福田區益田路
6003號榮超商務中心
A棟第
04、18層至
21層
法定代表人:高濤
電話:0755-88320851
傳真:0755-82026942
14


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聯系人:胡芷境
網址:www.china-invs.cn
客戶服務電話:
400-600-8008、95532


(29)聯訊證券股份有限公司
住所:惠州市江北東江三路
55號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四層
辦公地址:深圳市福田區深南中路
2002號中廣核大廈北樓
10層
法定代表人:嚴亦斌
電話:0755-83331195
聯系人:彭蓮
網址:www.lxsec.com
客戶服務電話:
95564
(30)華寶證券有限責任公司
住所:上海市陸家嘴環路
166號
27樓
辦公地址:上海市陸家嘴環路
166號
27樓
法定代表人:陳林
電話:021-50122128
傳真:021-50122398
聯系人:徐方亮
網址:www.cnhbstock.com
客戶服務電話:
400-820-9898
基金管理人可根據有關法律法規、交易所、登記機構等的規定,選擇符合要求的機構代
理銷售本基金,并及時公告。具體申購贖回代理機構詳見本基金管理人屆時發布的相關公告。

3、二級市場交易代理券商
包括具有經紀業務資格及上海證券交易所會員資格的所有證券公司。

4、基金管理人可根據情況變更或增減申購贖回的銷售機構,并在基金管理人網站公示。


銷售機構可以根據情況變化增加或者減少其銷售城市、網點。

(二)登記機構
1、名稱:中國證券登記結算有限責任公司
住所:北京市西城區太平橋大街
17號
辦公地址:北京市西城區太平橋大街
17號

15


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法定代表人:周明
聯系人:陳文祥
電話:021-68419095
傳真:021-68870311
2、名稱:華夏基金管理有限公司
住所:北京市順義區天竺空港工業區
A區
辦公地址:北京市西城區金融大街
33號通泰大廈
B座
8層
法定代表人:楊明輝
客戶服務電話:
400-818-6666
傳真:010-63136700
聯系人:朱威
(三)律師事務所
名稱:北京市天元律師事務所
住所:北京市西城區豐盛胡同
28號太平洋保險大廈
10層
辦公地址:北京市西城區豐盛胡同
28號太平洋保險大廈
10層
法定代表人:朱小輝
聯系電話:
010-57763888
傳真:010-57763777
聯系人:李晗
經辦律師:吳冠雄、李晗
(四)會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路
1318號星展銀行大廈
6樓
辦公地址:上海市黃浦區湖濱路
202號領展企業廣場二座普華永道中心
11樓
執行事務合伙人:李丹
聯系電話:
021-23238888
傳真:021-23238800
聯系人:單峰、趙雪
經辦注冊會計師:單峰、趙雪

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四、基金的歷史沿革


MSCI中國A股交易型開放式指數證券投資基金經中國證監會
2014年8月19日證監許可
[2014]870號文注冊募集。

MSCI中國A股交易型開放式指數證券投資基金基金合同于
2015年2
月12日正式生效。本基金由
MSCI中國A股交易型開放式指數證券投資基金變更注冊而來,
本基金經中國證監會
2018年7月10日證監許可
[2018]1091號文準予變更注冊。



2018年
9月
12日
MSCI中國
A股交易型開放式指數證券投資基金以通訊方式召開基金
份額持有人大會?;嵋檣笠榱恕豆賾?
MSCI中國
A股交易型開放式指數證券投資基金變更
標的指數并修訂基金合同有關事項的議案》,內容包括,將
MSCI中國
A股交易型開放式指
數證券投資基金標的指數由
MSCI中國
A股指數變更為
MSCI中國
A股國際通指數以及相
應修訂基金合同等?;鴟荻畛鐘腥舜蠡峋鲆樽醞ü掌鶘?,決議生效后的三十個開放
日內,原合同《
MSCI中國
A股交易型開放式指數證券投資基金基金合同》失效,《華夏
MSCI中國
A股國際通交易型開放式指數證券投資基金基金合同》生效,
2018年
9月
17日
MSCI中國
A股交易型開放式指數證券投資基金正式變更為華夏
MSCI中國
A股國際通交
易型開放式指數證券投資基金。


五、基金的名稱

本基金名稱:華夏
MSCI中國
A股國際通交易型開放式指數證券投資基金。


六、基金的類型

本基金類型:交易型開放式。


七、基金份額的交易

(一)基金在上海證券交易所的交易

基金在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易規則》、《上海證券交易
所證券投資基金上市規則》、《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》等有關
規定。MSCI中國
A股交易型開放式指數證券投資基金于
2015年
3月
25日起在上海證券交
易所上市交易(場內簡稱:
MSCIA股;交易代碼:
512990)。MSCI中國
A股交易型開放式
指數證券投資基金變更注冊為本基金不影響基金在上海證券交易所的交易。


17


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MSCI中國
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(二)
IOPV的計算

基金管理人在每一交易日開市前公告當日的申購贖回清單,中證指數有限公司在開市后
根據申購贖回清單和組合證券內各只證券的實時成交數據,計算基金份額參考凈值(IOPV),
并將計算結果向上海證券交易所發送,由上海證券交易所對外發布,僅供投資者交易、申購、
贖回基金份額時參考。



1、基金份額參考凈值計算公式為:

基金份額參考凈值=(申購贖回清單中必須用現金替代的替代金額+申購贖回清單中退
補現金替代成份證券的數量與最新成交價相乘之和+申購贖回清單中可以用現金替代成份
證券的數量與最新成交價相乘之和
+申購贖回清單中禁止用現金替代成份證券的數量與最
新成交價相乘之和+申購贖回清單中的預估現金部分)
/最小申購、贖回單位對應的基金份
額。



2、基金份額參考凈值的計算以四舍五入的方法保留小數點后
3位。



3、基金管理人可以調整基金份額參考凈值計算公式,并予以公告。


(三)基金在上海證券交易所終止上市交易的情形

基金份額上市交易后,有下列情形之一的,上海證券交易所可終止基金的上市交易,并
報中國證監會備案:


1、不再具備本條第一款規定的上市條件。



2、基金合同終止。



3、基金份額持有人大會決定終止上市。



4、基金合同約定的終止上市的其他情形。



5、上海證券交易所認為應當終止上市的其他情形。


若因上述
1、3、4、5項等原因使本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上
市的,在不違反法律法規的前提下,履行適當程序后,本基金可由交易型開放式基金變更為
跟蹤標的指數的非上市的開放式指數基金,屆時,基金管理人可變更本基金的登記機構并相
應調整申購贖回業務規則。


(四)法律法規、監管部門或上海證券交易所對上市交易另有規定的,從其規定。


(五)在不違反法律法規的前提下,本基金可以申請在包括境外交易所在內的其他證券
交易所上市交易,無需召開基金份額持有人大會。


18


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八、基金的投資目標

緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化,以期獲得與標的指數收益相似
的回報。


九、基金的投資方向
(一)標的指數
本基金的標的指數為
MSCI中國
A股國際通指數。

如果指數發布機構變更或停止
MSCI中國
A股國際通指數的編制及發布、或
MSCI中


A股國際通指數由其他指數替代、或由于指數編制方法等重大變更導致
MSCI中國
A股
國際通指數不宜繼續作為標的指數,或市場有其他代表性更強、更適合投資的指數推出時,
本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則,變更本基金的標的指數、業績基準和基
金名稱,并及時公告。


(二)投資范圍

本基金主要投資于標的指數成份股、備選成份股、替代性股票。為更好地實現投資目標,
基金還可投資于非成份股、債券(含中小企業私募債券)、股指期貨、權證、貨幣市場工具、
國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具
(但須符合中國證監會相
關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
可以將其納入投資范圍。


基金投資于跟蹤標的指數的投資組合資產不低于基金資產凈值的
90%,且不低于非現
金基金資產的
80%。


十、基金的投資策略

本基金主要采用組合復制策略及適當的替代性策略以更好的跟蹤標的指數,實現基金投
資目標。



1、組合復制策略

本基金主要采取復制法,即按照標的指數成份股及其權重構建基金的股票投資組合,并
根據標的指數成份股及其權重的變動對股票投資組合進行相應地調整。



2、替代性策略

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對于出現市場流動性不足、因法律法規原因個別成份股被限制投資等情況,導致本基金
無法獲得足夠數量的股票時,基金管理人將通過投資成份股、非成份股、成份股個股衍生品
等進行替代。



3、股指期貨投資策略

本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流動性好、
交易活躍的股指期貨合約,以降低股票倉位調整的交易成本,提高投資效率,從而更好地跟
蹤標的指數,實現投資目標。



4、國債期貨投資策略

本基金投資國債期貨,將根據風險管理的原則,充分考慮國債期貨的流動性和風險收益
特征,在風險可控的前提下,適度參與國債期貨投資。


本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過
0.1%,年跟蹤誤差不超過
2%。


未來,隨著證券市場投資工具的發展和豐富,本基金可相應調整和更新相關投資策略,
并在招募說明書更新中公告。


十一、基金的業績比較基準

本基金業績比較基準為
MSCI中國
A股國際通指數收益率。


若基金標的指數發生變更,基金業績比較基準隨之變更,基金管理人在履行適當程序后,
可根據投資情況和市場慣例調整基金業績比較基準的組成和權重,無需召開基金份額持有人
大會,但基金管理人應取得基金托管人同意后,報中國證監會備案。


十二、基金的風險收益特征

本基金屬于股票基金,風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金?;鷸饕?br /> 投資于標的指數成份股及備選成份股,在股票基金中屬于較高風險、較高收益的產品。


十三、基金的投資組合報告

以下內容摘自本基金
2019年第
2季度報告:
“5.1 報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(元)占基金總資產的比例
20


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(%)
1權益投資
516,672,254.97 96.42
其中:股票
516,672,254.97 96.42
2固定收益投資
--
其中:債券
--
資產支持證券
--
3貴金屬投資
--
4金融衍生品投資
--
5買入返售金融資產
--
其中:買斷式回購的買入返售
金融資產
--
6銀行存款和結算備付金合計
17,502,841.07 3.27
7其他各項資產
1,677,283.39 0.31
8合計
535,852,379.43 100.00

注:股票投資的公允價值包含可退替代款的估值增值。



5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合
5.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼行業類別公允價值(元)
占基金資產凈值比例
(%)
A農、林、牧、漁業
6,725,983.22 1.26
B采礦業
20,110,919.67 3.76
C制造業
201,820,179.33 37.77
D電力、熱力、燃氣及水生產和供應業
14,785,127.32 2.77
E建筑業
15,207,131.46 2.85
F批發和零售業
9,707,364.40 1.82
G交通運輸、倉儲和郵政業
14,308,559.01 2.68
H住宿和餐飲業
--
I信息傳輸、軟件和信息技術服務業
21,493,723.15 4.02
J金融業
171,257,032.04 32.05

21


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K房地產業
26,084,108.93 4.88
L租賃和商務服務業
7,343,704.00 1.37
M科學研究和技術服務業
--
N水利、環境和公共設施管理業
415,833.30 0.08
O居民服務、修理和其他服務業
--
P教育
--
Q衛生和社會工作
4,274,988.70 0.80
R文化、體育和娛樂業
3,137,600.44 0.59
S綜合
--
合計
516,672,254.97 96.68

5.3
報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)
占基金資產凈
值比例(%)
1 600519貴州茅臺
31,175 30,676,200.00 5.74
2 601318中國平安
268,638 23,804,013.18 4.45
3 600036招商銀行
511,552 18,405,640.96 3.44
4 000858五糧液
96,229 11,350,210.55 2.12
5 601166興業銀行
515,216 9,423,300.64 1.76
6 600000浦發銀行
727,948 8,502,432.64 1.59
7 601398工商銀行
1,332,400 7,847,836.00 1.47
8 600276恒瑞醫藥
109,695 7,239,870.00 1.35
9 000002萬科A
240,189 6,679,656.09 1.25
10 601288澳洲极速时赛车彩票平台
1,840,700 6,626,520.00 1.24

5.4
報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。

5.5
報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。

5.6
報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。

5.7
報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。

5.8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。

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5.9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
5.9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
代碼名稱持倉量合約市值
(元)
公允價值
變動(元)
風險說明
IF1907
滬深
300股
指期貨
IF1907合約
11 12,556,500.00 60,060.00
買入股指期貨
合約的目的是
進行更有效地
流動性管理。

IF1912
滬深
300股
指期貨
IF1912合約
3 3,402,720.00 185,460.00
買入股指期貨
合約的目的是
進行更有效地
流動性管理。

公允價值變動總額合計
(元) 245,520.00
股指期貨投資本期收益
(元) 1,162,980.00
股指期貨投資本期公允價值變動
(元) -1,190,220.00

5.9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金為指數型基金,主要投資標的為指數成份股和備選成份股?;鵒舸嫻南紙鶩反?br /> 根據基金合同規定,投資于基礎資產與標的指數相關性較高的股指期貨組合,旨在配合基金
日常投資管理需要,更有效地進行流動性管理,以更好地跟蹤標的指數,實現投資目標。



5.10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
5.10.1
本期國債期貨投資政策
本基金本報告期末無國債期貨投資。

5.10.2
報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末無國債期貨投資。

5.10.3
本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末無國債期貨投資。

5.11投資組合報告附注
5.11.1本基金投資的前十名證券的發行主體中,上海浦東發展銀行股份有限公司出現在報告
編制日前一年內受到監管部門公開譴責、處罰的情況。本基金為指數型基金,采取完全復制
策略,浦發銀行系標的指數成份股,該股票的投資決策程序符合相關法律法規及基金合同的
要求。

5.11.2基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

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5.11.3其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金
1,672,517.60
2應收證券清算款
-
3應收股利
-
4應收利息
4,765.79
5應收申購款
-
6其他應收款
-
7待攤費用
-
8其他
-
9合計
1,677,283.39

5.11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

5.11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

5.11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。



十四、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸕墓導ú⒉淮砥湮蠢幢硐?。投資有風險,投
資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


下述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平
要低于所列數字。


階段
凈值增
長率①
凈值增長
率標準差

業績比較
基準收益
率③
業績比較
基準收益
率標準差

①-③
②-④
2018年
9月
17日至
2018年
12月
31日
-6.12% 1.58% -5.71% 1.61% -0.41% -0.03%
2019年
1月
1日至
26.43% 1.50% 25.50% 1.51% 0.93% -0.01%

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2019年6月30日
十五、費用概覽

(一)基金運作費用
1、基金費用的種類


(1)基金管理人的管理費。

(2)基金托管人的托管費。

(3)標的指數許可使用費。

(4)基金上市費及年費。

(5)除法律法規、中國證監會另有規定外,《基金合同》生效后與基金相關的信息披露
費用。

(6)《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費。


(7)基金份額持有人大會費用。

(8)基金的證券交易費用(包括但不限于經手費、印花稅、證管費、過戶費、手續費、
券商傭金、權證交易的結算費、融資融券費、證券賬戶相關費用及其他類似性質的費用等
)。

(9)基金的銀行匯劃費用。

(10)基金收益分配中發生的費用。

(11)基金的登記結算費用。

(12)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

在中國證監會允許的前提下,本基金可以從基金財產中計提銷售服務費,不需召開持有
人大會,具體計提方法、計提標準在招募說明書或相關公告中載明。

2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

(1)基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.50%的年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×0.50%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發
送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
2-5個工作日內從基金財產中一次性支

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付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


(2)基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×0.10%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發
送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
2-5個工作日內從基金財產中一次性支
取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


(3)標的指數許可使用費
基金合同生效后的標的指數許可使用費按照基金管理人與指數許可方簽署的指數使用
許可協議的約定從基金財產中支付。


指數許可使用費按當日基金管理費的
15%的年費率計提。計算方法如下:


H=F×15%

H為每日應計提的指數許可使用費


F為當日的基金管理費。


指數許可使用費的下限為前一日基金資產凈值的
0.03%/當年天數,上限為前一日基金
資產凈值的
0.035%/當年天數。


標的指數許可使用費每日計算,按季支付。計費期間不足一季度的,根據實際天數按比
例計算。


如果指數使用許可協議約定的指數許可使用費的計算方法、費率和支付方式等發生調整,
本基金將采用調整后的方法或費率計算指數許可使用費?;鴯芾砣私謖心妓得魘楦祿?br /> 其他公告中披露基金最新適用的方法。


(4)本條第(一)款第
1項中第(
4)至第(
11)項費用根據有關法規及相應協議規定,
按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

3、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產
的損失。

(2)基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用。

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(3)《基金合同》生效前的相關費用。


(4)其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

(二)基金銷售費用
1、場內及場外股票申購、贖回的對價及費用
(1)申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的組合證券、現金替代、現金差額及
其他對價。贖回對價是指基金份額持有人贖回基金份額時,基金管理人應交付的組合證券、
現金替代、現金差額及其他對價。申購對價、贖回對價根據申購贖回清單和投資者申購、贖
回的基金份額數額確定。

(2)T日的申購贖回清單在當日上海證券交易所開市前公告。未來,若市場情況發生
變化,或相關業務規則發生變化,基金管理人可以在不違反相關法律法規的情況下對申購贖
回清單計算和公告時間進行調整并提前公告。

(3)投資者辦理場內申購或贖回基金份額時,申購贖回代理機構可按照不超過
0.5%的
標準收取傭金,其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。投資者辦理場外股票申
購、贖回暫不收取申購費與贖回費。

2、場外現金申購、贖回的價格及費用

(1)申購份額的計算及余額的處理方式:申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基
金份額凈值,有效份額單位為份,份額計算結果均按四舍五入方法,保留到整數位,申購費
用以人民幣元為單位,四舍五入保留至小數點后兩位,由此產生的收益或損失由基金財產承
擔。

(2)贖回金額的計算及處理方式:贖回金額為贖回份額乘以當日基金份額凈值減去贖
回相關費用(如有),贖回金額、贖回費用的單位為人民幣元,四舍五入保留到小數點兩位,
由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

(3)投資者在申購或贖回基金份額時,基金管理人參考當時市場的交易傭金、印花稅
等相關交易成本水平,收取一定的申購費和
/或贖回費并歸入基金資產,確保覆蓋場外現金
申贖引起的證券交易費用。

當前的申購、贖回費率如下:
申購費率:
0.05%
贖回費率:
0.15%
本基金的申購費由申購人承擔,贖回費由贖回人承擔,申購費與贖回費均全部歸入基金


資產。


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基金管理人可根據市場情況調整申購費率、贖回費率,并及時公告。


(4)申購份額、贖回金額的計算方式
①申購份額的計算
凈申購金額=申購金額
/(1+申購費率)
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額
/T日基金份額凈值
②贖回金額的計算
贖回總金額=贖回份額
×T日基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額
×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
3、由于場內與場外申購、贖回方式上的差異,本基金投資者依據基金份額凈值所支付、
取得的場外申購、贖回現金對價,與場內申購、贖回所支付、取得的對價方式不同。投資者
可自行判斷并選擇適合自身的申購贖回場所、方式。


(三)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。


十六、對招募說明書更新部分的說明

本基金管理人依據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、基金合同

及其他法律法規的要求,對本基金原招募說明書(更新)進行了更新,本次更新內容如下:
(一)更新了“三、基金管理人”中的主要人員情況。

(二)更新了“九、基金份額的申購與贖回”中最小申贖單位及申購贖回清單格式舉

例。

(二)更新了“二十一、對基金份額持有人的服務”相關內容。


華夏基金管理有限公司
二○一九年十二月四日

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