免费下载排列5:[風險]鋼鐵分級:鵬華國證鋼鐵行業指數分級證券投資基金可能發生不定期份額折算的風險提示公告(2019/12/03)

時間:2019年12月03日 07:31:07 中財網
原標題:鵬華基金管理有限公司:鋼鐵分級:鵬華國證鋼鐵行業指數分級證券投資基金可能發生不定期份額折算的風險提示公告(2019/12/03)
鵬華國證鋼鐵行業指數分級證券投資基金可能發生不定期份額折算
的風險提示公告



根據《鵬華國證鋼鐵行業指數分級證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基
金合同”)關于基金不定期份額折算的相關約定,當鵬華國證鋼鐵行業指數分級
證券投資基金(以下簡稱“本基金”)之B類份額的基金份額參考凈值跌至0.250
元時,鵬華鋼鐵分級份額(場內簡稱:鋼鐵分級,場內代碼:502023)、鵬華鋼
鐵A份額(場內簡稱:鋼鐵A,場內代碼:502024)、鵬華鋼鐵B份額(場內簡
稱:鋼鐵B,場內代碼: 502025)將進行不定期份額折算。


由于近期A股市場波動較大,截至2019年12月02日,鋼鐵B的基金份額
參考凈值接近基金合同規定的不定期份額折算條件,因此本基金管理人敬請投資
者密切關注鋼鐵B近期的參考凈值波動情況,并警惕可能出現的風險。


針對不定期份額折算可能帶來的風險,本基金管理人特別提示如下:

1、由于鋼鐵A、鋼鐵B折算前可能存在折溢價交易情形,不定期份額折算后,
鋼鐵A、鋼鐵B的折溢價率可能發生較大變化。特提請參與二級市場交易的投資
者注意折溢價所帶來的風險。


2、鋼鐵B表現為高風險、高收益的特征,不定期份額折算后其杠桿將恢復至
初始杠桿水平,溢價率可能發生較大變化。投資者如果盲目投資,可能遭受重大
損失,敬請投資者注意投資風險。


3、由于觸發折算閥值當日,鋼鐵B的參考凈值可能已低于閥值,而折算基準
日在觸發閥值日后才能確定,此折算基準日鋼鐵B的凈值可能與折算閥值0.250
元有一定差異。


4、鋼鐵A表現為低風險、收益相對穩定的特征,但在不定期份額折算后鋼鐵
A持有人的風險收益特征將發生較大變化,由持有單一的較低風險收益特征鋼鐵
A變為同時持有較低風險收益特征鋼鐵A與較高風險收益特征鵬華鋼鐵分級份額
的情況,因此鋼鐵A持有人預期收益實現的不確定性將會增加。


本基金管理人的其他重要提示:

1、根據上海證券交易所的相關業務規則,場內份額數將取整計算(最小單位
為1份),舍去部分計入基金資產,持有極小數量鵬華鋼鐵分級份額、鋼鐵A、鋼
鐵B的持有人存在折算后份額因為不足1份而被強制歸入基金資產的風險。



2、如本基金發生上述不定期份額折算情形,為保證折算期間本基金的平穩運
作,本基金管理人可根據上海證券交易所、登記機構的相關業務規則,暫停鵬華
鋼鐵分級、鋼鐵A與鋼鐵B的上市交易、配對轉換,以及澳洲极速时赛车彩票平台分級份額的申
購、贖回、轉托管等相關業務。屆時本基金管理人將會對相關事項進行公告,敬
請投資者予以關注。


投資者若希望了解基金不定期份額折算業務詳情請參閱本基金基金合同及
《鵬華國證鋼鐵行業指數分級證券投資基金招募說明書》(更新)(以下簡稱“招
募說明書”)或者撥打本公司客服電話:400-6788-999或400-6788-533(免長途
話費)。


3、本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但
不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。


本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策后,
基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行承擔。投資有風險,
選擇須謹慎。敬請投資者于投資前認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書等相
關法律文件。




特此公告。






鵬華基金管理有限公司

2019年12月03日






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